内部控制规则落实情况自查表.pdfVIP

一、内部控制规则落实情况自查表 （自查期间：2011 年 1 月 1 日至 2011 年 8 月 31 日） 公司简称 股票代码 内部控制相关情况 是/ 否/ 不适用 说明 （如选择否或不适用， 请说明具体原因；如果包含 两个以上事项，如有一项不 符，请选“否”，并加以说 明。） 精选资料 一、组织机构建设情况 1 、董事会各专门委员会是否由不少于 是 三名董事组成。 2 、独立董事是否占审计委员会、薪酬 是 与考核委员会、提名委员会等委员会成 员半数以上，并担任召集人。 3 、审计委员会的召集人是否为会计专 是 业人士。 4 、公司是否设立独立于财务部门的内 是 精选资料 部审计部门。 二、内部控制制度建设 1 、公司是否已针对销售及收款、采购 是 和费用及付款、固定资产管理、存货管 理、资金管理（包括投融资管理）、财 务管理、信息披露、人力资源管理和信 息系统管理制定相应的管理制度。 2 、公司是否建立内部审计制度，内部 是 审计制度是否经公司董事会审议通过。 精选资料 三、内部审计部门和审计委员会工作情况 1 、内部审计部门是否配置三名以上 是 （含三名）专职人员从事内部审计工 作。 2 、内部审计部门负责人是否为专职， 是 是否由审计委员会提名，董事会任免。 3 、内部审计部门是否至少每季度向审 是 计委员会报告一次（报告内容包括内部 审计计划的执行情况以及内部审计工 精选资料 作中发现的问题等）。 4 、内部审计部门是否在审计委员会的 是