某投资公司清算中心部门职责.docVIP

中国民族国际信托投资公司清算中心部门职责 一、部门目标 1. 为公司系统各机构提供高效、安全和规范的资金清算服务，协助实现公司的既定战略 2. 根据所掌握的资金清算信息，为公司领导的科学决策提供支持意见 3. 规范和统一客户保证金的使用和配置，有效地防范和化解清算风险 4. 争取凭借自身的优质服务与完善的硬件设施，吸引公司系统外的资金清算业务，不断扩大清算业务市场的占有率和知名度 5. 保证资金清算数据的准确性和完整性 6. 与证券监管与交易部门保持良好的沟通关系 7. 有效控制部门成本费用的增长 二、部门主要工作说明 工作内容 涉及岗位 1. 规划清算中心的自身发展，并全面负责部门内部的日常事务管理： 拟? 定部门的业务发展规划和中长期发展规划并实施； 清算中心总经理岗 工作内容 涉及岗位 据公司规定进行部门预算制定及执行；? 根 制定和完善有关的规章制度、组织执行并进行检查；? 根据公司绩效考核流程进行分级绩效考核与评定； ?订对所属业务领域内业务人员的专业培训要求，提 制? 交培训中心备案； 对外协调与有关管理部门、分支机构的关系；? 面负责部门的日常管理工作，并协调部门内各业务? 全 小组及人员的分工合作；体负责本部门与公司其他部门或公司以外的联络总 ?与交流，尤其是维护与公司有业务往来的客户管理 层、政府主管部门、财经媒体的关系； 清算中心的会员保证金结算业务：2. 每日核算会员清算头寸，进行取数、对数和输单工 ? 作；每日向会员发送日结算表，月结后向会员发送月对 ?帐单，与会员进行交易数据及往来款项的核对，保 证数据正确性； ? 对会员提款进行审核，并按规定手续核实办理； ? 协助资金计划部做好会员往来款项的调拨；监控会员保证金头寸，防止透支交易，对透支行为? 按规定给予处罚； 每季末按同业存款利率， ?计付会员保证金头寸利息； 清算中心会员保证金 管理岗 工作内容 涉及岗位 统计各会员成交量，为公司领导和有关部门提供准? 确的交易统计数据。 清算中心的帐务处理业务：3. 按制度规定和核算内容设置会计科目；?根据业务性质填制记帐凭证，并对其进行复核及编 ? 号；对记帐凭证记载的数据和内容与所附的原始单证进 ? 行审核；每日进行总分帐核对，即以会员明细帐与交易总帐 ? 进行核对；按会计电算化要求进行输单、复核、记帐、编制已 ?以保证往来款项的准确性发生而未作处理的款项， ； 负责向财会部报送月报表及年终结算的各类报表；? 负责对会计凭证、帐簿、报表、交易明细单、电子? 数据和会计软件资料等资料进行归档管理。 清算中心的结算管理业务：4. ? 指导和管理有关交易资金的清算及帐务处理工作； ? 协调和监督各个岗位工作的顺利完成； ?监督执行清算中心有关结算制度规定；负责向财会部门提供每季度关于清算会计工作的全 ? 面的财务分析报告；及时发现、解决结算工作中出现的问题，并向有关? 领导汇报。 清算中心帐务处理岗 工作内容 涉及岗位 5. 清算中心的证券管理业务：与深圳结算公司核对每日席位交易数据，月末核对 ? 席位总帐；负责向营业部发送每日证券交易数据，掌握相应的 ? 证券变动情况 负责分支机构卖空及调帐处理；? 受理属下机构的转委托申请；?联系深圳结算公司，股的配股申请，? 接受分支机构B 完成配股划转款及配股上市工作； 负责分红数据的处理及单据的派发；?负责定期核对全系统各席位在交易所的库存现券及? 可用于回购业务的标准券数量； 涉及证券管理的其他事项。? 清算中心的交易管理业务： 6. 统计管理全系统在各交易所的所有席位，合理分配? 及使用席位；联系交易所市场服务部，办理会员席位的转让及申 ? 请工作；加强与交易所交易管理部门的联系，做好证券交易? 的管理工作； ?掌握交易业务规则，指导会员的交易业务；配合电脑中心解决委托、结算渠道和资金清算上出 ? 现的问题； 清算中心结算管理岗 清算中心证券管理岗 工作内容 涉及岗位 股业务构成中出配合投资银行部协调解决在开展B? 现的各种问题； 完成领导下达的其他任务。? 7. 清算中心的电脑管理业务： 设计规划清算中心的计算机网络系统；? 管理维护文件服务器，合理分配服务器资源；? ? 管理清算中心各部的电脑软件； 组织清算业务电脑软件的开发；? 协调处理与各相关部门的数据交换、通讯等问题；? 完成领导下达的其他任务。? 清算中心的电脑维护业务：8. 参与设计、编制清算中心的业务软件；? 维护清算中心电脑系统，包括