论诺思经济史中的结构与变迁.pdfVIP

诺思：《经济史中的结构与变迁》 　　《西方世界的兴起》阐释了产权制度的重要，但并没有解释为什么有的国家可以获得这 种有效的产权，而另外一些国家则处于非合意的演进环境中。为了深入研究这些问题，诺思 需要从更大的视域来建立有关经济结构变迁的理论，并运用之解释历史。《经济史中的结构 与变迁》正是基于此而诞生的。该书旨在为分析经济史实提供一个新的理论框架。 一、制度变迁理论：一个概念性的分析框架 　　如诺思所言， “新古典世界是个错综复杂的丛林，社会是难以在其中存在的。”[1]这 是因为，新古典经济学理论不足以解释历史和现实。为了弥补这种不足，需要人口变迁理论、 知识存量增长理论以及制度理论。人口变迁理论直接采用现有的文献，知识存量的探讨渗透 在对与制度相连的激励结构中。制度变迁理论是《经济史中的结构与变迁》的研究重点。该 理论与其他多种社会科学相交叉，并包含了作为制度变迁基本要素的政治组织与意识形态 [2]。它有三大理论基石：产权理论、国家理论、意识形态理论。 　　 （一）产权理论。产权制度确定了每个人在经济活动中的行为规范，因此非常重要。然 而，早期对其研究不足。麦克洛斯基指出：“在本世纪初期，美国的制度主义学派和德国的 历史学派指责现代经济学缺乏有关财产起源的理论，从而不能真正地理解长期的经济发展， 在当时这种指责是正确的。”[3]到 20 世纪 60 年代后期，一批学者开始运用新古典经济学 理论的分析方法研究财产的起源问题。德姆塞茨认为，“当内在化的收益大于成本时，产权 就会产生，将外部性内在化。内在化的动力主要源于经济价值的变化、技术革新、新市场的 开辟和对旧的不协调的产权的调整……新的私有或国有产权的出现总是对应于技术变革和 相对价格的变化。”[4]后来还有一些学者深入探讨了产权的重要性。诺思吸收了这些成果， 并将其与交易成本理论、国家理论联系在一起的。 　　第一，产权制度受技术、人口、资源稀缺程度和要素、产品的相对价格变动等因素的影 响。首先，产权的界定是需要成本的，只有得自产权的收益大于排除其它人使用的所付出的 成本时，产权才会被界定出来。否则，产权将是公有的。由于一些技术发明可以降低产权界 定费用，因此，技术上的变化有可能导致产权制度发生变化。其次，人口增长对于产权制度 形成也是非常重要的。随着人口的增长，资源的稀缺性日益显现。“物不能赡则必争”[5]， 这种争促使人们建立排他性的产权。比如，当动植物相对于人口的需求还算丰盛的时候，就 没有激励去承担因建立对动植物的产权所产生的费用。只有随着人口数量不断上升时，产权 问题才凸显。人口变化还通过影响土地和劳动的相对价格，从而在改变经济组织和产权中起 着决定作用。再次，资源稀缺程度也影响产权制度。在资源并不稀缺的领域里（如空气、阳 光等），产权也是起不了太大作用的。产权的出现并且起作用缘于资源的稀缺。在人类社会 发展历史上，资源的稀缺程度及其变化一直影响着产权结构和产权制度的变迁。正是由于资 源稀缺，那些原来属于公共物品领域的资源需要通过界定产权变成私人物品。只有这样，才 能将资源的配置效率提高。最后，要素和产品相对价格的变动会影响产权制度变迁。某种要 素价格的上升，会使这种要素的所有者相比其它要素的所有者而言获得相对更多的利益。某 种产品价格的上升，也会导致用于生产这种产品的要素的独占性（包括建立更明确的排他性 产权）使用更具有吸引力。如土地价值的上升激发人们去获得土地产权。这种价格变动会导 致产权制度发生变化。 　　第二，将产权制度、市场、交易成本、组织联系在一起。首先，将产权制度与市场交换 联系在一起。也就是说，市场交换需要产权制度，否则交换不能进行。科斯首先发现产权在 市场交换中的重要性。在剖析市场交换的本质时，科斯认为，市场交换的实际上不是商品本 身，而是拥有商品的权利，即产权。阿尔钦（A.Alchain）也认为市场和产权有着本质的联 系，并且强调，经济学本质上是在研究市场交换中的产权。他说，“……在本质上，经济学 是对稀缺资源产权的研究……一个社会中的稀缺资源的配置就是对使用资源权利的安排…… 经济学中的问题，或价格如何决定的问题，实质上是产权应如何界定与交换以及应采取怎样 的形式的问题”[6]。诺思继承了这一思想。其次，市场交换存在交易成本。诺思认为，市 场交易必需有使交易成为可能的基础，那就是一套复杂的法律结构及其实施，即需要一套产 权制度。这可以降低或消除经济生活中的不确定性，即减少市场交换中的交易成本。如果没 有一套好的产权制度，那么很可能造成市场交换的交易成本高昂，从