平安证券有限责任公司关于公司持续督导期间跟踪报告.pdfVIP

平安证券有限责任公司关于晨光生物科技集团股份有限公司 持续督导期间跟踪报告 平安证券有限责任公司（以下简称“平安证券” ）作为晨光生物科技集团股 份有限公司（以下简称“晨光生物” 、“公司”）的保荐人，根据《证券发行上市 保荐业务管理办法》 、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 等有关规定，对 晨光生物 2011 年上半年规范运作的情况进行了跟踪，情况如下： 一、晨光生物执行并完善防止主要股东及其他关联方违规占用晨光生物资 源制度的情况 （一）晨光生物主要股东 发行人股权结构分散， 公司的经营方针及重大事项的决策系由全体股东充分 讨论后确定， 无任何一方能够决定和作出实质影响， 因此公司无实际控制人。 首 次公开发行前，公司共有 179 名股东，其中，第一大股东持股比例仅为 13.42% 股权结构分散。持有公司 5% 以上股份的自然人股东分别为：卢庆国、李月斋、 关庆彬、董希仲，为公司的主要股东。 首次公开发行前后，公司主要股东持有本公司股权情况如下： 发行前 发行后 序号 股东名称 持股数量（股） 持股比例 持股数量（股） 持股比例 1 卢庆国 8,962,605 13.4200% 8,962,605 9.9822% 2 李月斋 6,752,485 10.1107% 6,752,485 7.5207% 3 关庆彬 4,184,960 6.2663% 4,184,960 4.6611% 4 董希仲 4,184,960 6.2663% 4,184,960 4.6611% 合计 24,085,010 36.0633% 24,085,010 26.8251% （二）晨光生物执行并完善防止主要股东及其他关联方违规占用晨光生物资 源的制度情况 公司按照《公司法》、《上市公司章程指引》等有关法律法规及相关规定，制 定了《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《关联交易管理办 法》等规章制度， 建立了规范健全的法人治理结构， 晨光生物及控股子公司均按 照有关法律法规的要求规范运作， 防止主要股东及其他关联方违规占用晨光生物 资源。 保荐人通过和相关人员访谈、 查阅公司审计报告、 查阅公司股东大会、 董事 会、监事会等相关文件、抽查公司资金往来记录等材料，保荐人认为：晨光生物 较好地执行并完善了防止主要股东及其他关联方违规占用晨光生物资源的制度， 主要股东及其他关联方没有违规占用晨光生物资源。 二、晨光生物执行并完善防止其董事、监事、高级管理人员利用职务之便 损害晨光生物利益的内控制度情况 （一）晨光生物具有健全的组织机构 晨光生物根据《公司法》 、《公司章程》的相关规定，已建立了股东大会、董 事会、监事会、经理层等组织机构，在董事会下设置了战略发展委员会、审计委 员会、提名委员会和薪酬与考核委员会四个专门委员会， 并建立了独立董事、 董 事会秘书制度。 晨光生物的股东大会由全体股东组成， 为公司最高权利机构； 晨 光生物的董事会由九名董事组成； 晨光生物的监事会由五名监事组成， 其中职工 代表监事两名， 不少于