2020题库证券从业《证券市场基本法律法规》真题6.pdfVIP

北京点趣教育科技有限公司 乐考网题库证券从业《证券市场基本法律法规》真题 下列每小题的四个选项中，只有一项是最符合题意的正确答案，多选、错选或不选均不得分。 26[单选题 ] 申请公司债券上市交易，应当向 (?) 报送上市报告书、公司章程等相关文件。 A. 国务院证券监督管理机构 B.证券交易所 C.工商行政管理局 D.发改委 参考答案： B 知 识 点：第 1 章 第 4 节 债券上市的条件和申请 (掌握 ) 材料页码： P56 参考解析：申请公司债券上市交易，应当向证券交易所报送下列文件： (1)上市报告书 ; (2) 申请公司债券上 市的董事会决议 ; (3)公司章程 ; (4)公司营业执照 ; (5)公司债券募集办法 ; (6)公司债券的实际发行数额 ; (7)证券 交易所上市规则规定的其他文件。 申请可转换为股票的公司债券上市交易， 还应当报送保荐人出具的上市 保荐书。 27[单选题 ] 证券公司整改后，经派出机构验收符合有关风险控制指标的，中国证监会及其派出机构应当自 验收完毕之日起 ()个工作日内解除对其采