公司敏感信息管理制度汇编.pdfVIP

. . XXXX股份有限公司 敏感信息管理制度 第一章 总则 ······················2 第二章 敏感信息的具体范围和标准 ·············2 第三章 敏感信息的归集和报告 ···············6 第四章 敏感信息的保密 ··················8 第五章 敏感信息的披露 ··················9 第六章 敏感信息排查·················· 10 第七章 内部信息报告的监管··············· 10 第八章 附则 ····················· 11 Word完美格式 . . 第一章 总则 第一条 为了加强XXXX股份有限公司（以下简称“公司”）敏 感信息管理、规范信息披露工作，从而进一步提高公司治理水平，减 少内幕交易和股价操纵行为，切实保护中小投资者利益，根据《上海 证券交易所股票上市规则》、中国证券监督管理委员会《关于公司治 理专项活动公告的通知》（[2008]27号）和公司《信息披露管理办法》， 特制定本制度。 第二条 本制度所称敏感信息是指所有对公司股票及衍生品 种交易价格可能或已经产生较大影响的信息，以及中国证监会和上海 证券交易所认定为敏感的其他信息。包括但不限于： （一）与公司业绩、利润等事项有关信息； （二）与公司收购、兼并、重组、重大投资、对外担保等事项有 关信息； （三）与公司股票发行、回购、股票激励计划等事项有关信息； （四）对公司日常经营产生重大影响的相关事项； （五）其他可能或已经对公司股票及其衍生品种交易价格产生较 大影响的事件。 第三条 本制度适用于公司信息披露义务人（包括公司、持 有公司5%以上股份的股东、实际控制人、公司董事、监事、高管人员 以及其他信息披露义务人）、公司各部门、各控股子公司。公司各参 股子公司参照执行。 第四条 公司董事长为敏感信息管理的第一责任人，持有公司 5％以上股份的股东、实际控制人、公司高管、各职能部门、控股子 公司和分公司的负责人为本单位（分管范围）产生的公司敏感信息管 理的第一责任人。敏感信息第一责任人应根据其任职单位的实际情 况，建立和完善本部门、本单位相应的敏感信息管理制度，以保证公 司能及时地了解和掌握敏感信息。 第五条 公司敏感信息的归集、保密、排查及披露工作由公司 董事会统一管理，董事会秘书具体负责。公司投资证券部是敏感信息 的管理职能部门，协助董事会秘书处理公司敏感信息。 第六条 公司信息披露义务人及了解公司敏感信息的人员， 在该等信息尚未公开披露之前负有保密义务。 第二章 敏感信息的具体范围和标准 第七条 公司敏感信息的具体范围包括： Word完美格式 . . （一）交易事项 1、购买或出售资产（不含购买原材料、燃料和动力，以及出售 产品、商品等与日常经营相关的资产，但资产置换中涉及购买、出售 此类资产的，应包含在内）； 2、对外投资（含委托理财、委托贷款等）； 3、提供财务资助； 4、提供担保； 5、租入或租出资产； 6、签订管理方面的合同（含委托经营、受托经营等）； 7、赠与或受赠资产； 8、债权或债务重组； 9、签订许可使用协议； 10、研究与开发项目的转移； （二）关联交易事项 关联交易是指公司或其控股子公司与公司关联人之间发生的转 移资源或义务的事项，包括以下交易： 1、本条第（一） 款规定的交易事项； 2、购买原材料、燃料和动力；