经济法股票的上市与交易.pdfVIP

第八章 证券法 四、股票的上市与交易 （一）股票转让的限制（P261 ）（2008 年综合题） 1、发起人（P261 ） （1）发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1 年内不得转让。 （2 ）公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起 1 年内不得转让。 2 、董事、监事、高级管理人员（P261 ） （1）董事、监事、高级管理人员所持本公司股份，自公司股票上市交易之日起1 年内 不得转让。 （2 ）董事、监事、高级管理人员（经理、副经理、财务负责人和董事会秘书）在任职 期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的 25 ％。 （3 ）董事、监事、高级管理人员离职后 6 个月内，不得转让其所持有的本公司股份。 【相关链接】违反《证券法》的规定，在限制转让期限内买卖证券的，责令改正，给予 警告，并处以买卖证券等值以下的罚款。 3 、证券业从业人员（P261 ） 证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员 以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者 以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票。任何人在成为前款所列 1 人员时，其原已持有的股票，必须依法转让。 4 、中介机构（P261 ） （1）为 “股票发行”出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务 机构和人员，在该股票承销期内和期满后 6 个月内，不得买卖该种股票。 （2 ）为 “上市公司”出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务 机构和人员，自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后 5 日内，不得买卖该种股票。 【相关链接】为股票的发行、上市、交易出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书 等文件的证券服务机构和人员，违反《证券法》的规定买卖股票的，责令依法处理非法持有 的股票，没收违法所得，并处以买卖股票等值以下的罚款。 5 、上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份 5 ％以上的股东，将其持 有的该公司的股票在买入后 6 个月内卖出，或者在卖出后 6 个月内又买入，由此所得收益归 该公司所有，公司董事会应当收回其所得收益。（P261 ） （1）公司董事会不按照规定执行的，股东有权要求董事会在30 日内执行。公司董事会 未在上述期限内执行的，股东有权为了公司的利益以自己的名义直接向人民法院提起诉讼。 （2 ）公司董事会不按照规定执行的，负有责任的董事依法承担连带责任。 【相关链接】上市公司的董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份5 ％以上的股 东，将其持有的该公司股票在买入后 6 个月内卖出，或者在卖出后 6 个月内又买入，给予警 告，可以并处 3 万元以上 10 万元以下的罚款。 6 、证券公司因包销购入售后剩余股票而持有 5 ％以上股份的，卖出该股票不受 6 个月 时间限制。（P261 ） 7 、股票（P270 ）：5 ％＋5 ％ 2 （1）通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持 有一个上市公司已发行的股份达到 5 ％时，应当在该事实发生之日起 3 日内，向中国证监会、 证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予公告。在上述期限内，不得再行买卖该上 市公司的股票。 （2 ）投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份 达到 5 ％后，其所持该上市公司已发行的股份比例每增加或者减少 5 ％，应当依照上述规定 进行报告和公告。在报告期限内和作出报告、公告后 2 日内，不得再行买卖该上市公司的 股票。 8 、上市公司收购人（P279 ） 在上市公司收购中，收购人持有的被收购上市公司的股票，在收购行为完成后的 12 个 月内不得转让。 9 、非公开发行的股票（P252 ） （1）36 个月