证券股份有限公司客户经理绩效管理办法.docVIP

证券营销管理系列制度 PAGE PAGE 1 / NUMPAGES15 证券股份有限公司客户经理绩效管理办法 第一章 总则 为科学合理地对公司的客户经理进行绩效管理，鼓励客户经理提升业绩，促进客户经理提高执业能力，实现与公司的共同发展，结合公司转型的需要，制定《华泰证券股份有限公司客户经理绩效管理办法[版]》（以下简称本办法）。 本办法适用于各营业部对各级别客户经理的绩效考核管理工作。 释义 1、客户经理：是指与公司签订劳动合同，在营业部有效管理下，承担客户开发、服务等相关职能的工作人员。 根据客户开发能力和服务能力的不同，客户经理分为初级客户经理、中级客户经理、高级客户经理和资深客户经理。 2、托管资产：指客户在公司所设立的账户内可计价的资产余额，包括资金余额、股票（A、B股）及权证市值、基金及其他理财产品净值等，融资融券客户信用账户的融入资产、上市公司非流通股等证券资产暂不计入托管资产。 3、有效客户：托管资产达到10000元以上（含10000元）。 4、当月净新增有效户：当月新增有效户减当月流失客户。 当月新增有效户是指当月开户，且达到有效客户标准的账户。若开户当月未达到有效户标准，开户后三个月内任一月份达到有效户标准的，算作达到标准当月的有效户。 5、当月净新增客户资产：指客户经理在三个月内新开发的客户，在当月净增加的客户资产，计算公式为：当月客户资金净流入+当月新增指定交易或转托管资产市值-当月撤销指定或转托管流出资产市值。 6、净创收：指客户经理所开发及服务的客户，为公司创造的所有业务收入（含股基交易佣金收入、理财产品销售收入、融资融券客户自有资金股基交易佣金收入等）扣除各项规费、营业税、投资者保护基金等费用后公司的实收收入。 7、贡献度：指客户经理创造的净创收，与公司为该客户经理所支付的基本人力成本（不含各种津贴）的比例。计算公式为： 贡献度=净创收/( 基本工资+业绩提成+基本福利)。 其中，基本福利指的是公司按照国家规定为客户经理缴纳的，包括养老保险、医疗保险、失业保险、工伤生育保险、住房公积金等。 本办法所称的绩效管理，包括客户经理的合同期绩效管理、业绩工资考评和职级考评。 合同期绩效考核，指的是根据客户经理在合同期的基本表现和业绩状况，对客户经理合同续签、低产能人员跟踪督导、不合格人员清退等行为进行管理。 业绩工资考评是指公司对客户经理及团队进行考评，并根据考评结果计算客户经理的业绩工资。 职级考评是指公司根据客户经理的业绩、日常表现、素质等多个维度对客户经理进行考评，并根据考评结果调整客户经理的职级。 第二章 绩效管理的组织 经纪业务总部负责制定并修订客户经理绩效考核办法，按照市场变化定期公布、维护考核指标，指导营业部对客户经理实施绩效管理。 营业部总经理负责审核客户经理绩效结果，营销总监负责对客户经理进行绩效管理。 客户经理每月可向营业部申请查询自己的业绩报酬。如客户经理对绩效结果产生疑义，可与营业部营销总监进行沟通，沟通未果可向营业部总经理进行申诉。 营销总监在月度客户经理绩效考核结束后，应与客户经理沟通绩效的结果，协助客户经理制定改进计划，提供营销支持，辅助其提升业绩。 客户服务关系的分配按照“谁开发，谁服务”的原则进行。若客户经理在能力上无法满足客户的需求，可由营业部安排，由其他的工作人员进行服务。 客户开发关系和服务关系的认定在CRM系统中完成。营业部应在新客户开户当日起五个工作日内完成开发关系的认定。超过五个工作日的延时认定，需营业部负责人审批后方可认定。以薪酬结算月为基准，延时认定前客户交易产生的净创收不补发提成。 客户经理和证券经纪人满足一定条件可相互转换。 （1）客户经理可主动申请转换为证券经纪人，经营业部同意即可办理。转换后，仅可按照员工型经纪人进行绩效管理。 （2）学历、年龄等基本条件均符合所在营业部客户经理入职标准的证券经纪人，其转换上月业绩满足初级客户经理维持指标，经所在营业部同意，可申请并报分公司、公司批准后，转换为客户经理。 （3）学历、年龄等基本条件不符合所在营业部客户经理入职标准的证券经纪人，其业绩至少连续3个月，满足高级客户经理的维持指标，经所在营业部同意，可申请并经公司批准后，转换为客户经理。 （4）证券经纪人和客户经理相互转换后，原开发的客户，开发关系可以直接承续，相关绩效参照新身份的绩效办法执行。 业绩优秀、能力突出的客户经理，当满足理财师的入职条件时，可申请转换为理财师，具体细则见相关管理规定。 营业部分配给客户经理盘活的无效客户，若客户经理盘活后，可根据客户开户日期距激活日期的长短，将激活后3年内产生的净创收按一定比例纳入客户经理的净创收参与提成。 具体方式为：客户开户日距激活日3年以上的，全部净创收参与提成；2-3年的,净创收的75%参与提