新三板股权激励方案(模板.pdf

XX公司新三板股权激励方案 第一章 总则 第一条 股权激励目的 为提高公司的经济效益水平和市场竞争能力，吸引和保持一支高 素质的经营管理队伍，创造一个激励员工实现目标的工作环境，倡导 以业绩为导向的经营理念，提高自主管理水平，鼓励经营管理者为公 司长期服务，并分享公司的发展成果，依据《中华人民共和国公司法》， 并参照 《上市公司股权激励管理办法 （试行）》以及其他有关法律、 行政法规的规定，特制定本激励方案。 第二条 股权激励原则 1、公开、公平、公正原则。 2、激励机制与约束机制相结合原则。 3、存量配送，增量激励的原则，即在公司资产保值增值的前提 下，只有在净资产增值的前提下，激励股份才可提取奖励基金。 第二章 股权激励方案的执行 第三条 执行与管理机构 设立股权考核与管理委员会作为公司股权激励方案的执行与管 理机构，对董事会负责，向董事会及股东全会汇报工作。 关注微信公众号 “企业家第一课”，领取更多免费干货，获取行业第一手咨询报告！ 第四条 激励对象 由公司提名与薪酬委员会根据以下标准在可选范围内确定具体 人员名单，报经董事会批准。 （一）确定标准： 1、在公司的历史发展中作出过突出贡献的人员； 2、公司未来发展亟需的人员； 3、年度工作表现突出的人员； 4、其他公司认为必要的标准。 （二）激励对象： 1、董事； 2、高级管理人员； 3、公司核心技术 （业务）人员； 4、公司认为应当激励的其他员工。 （三）不得成为激励对象的： 1、同时为控股股东或5%以上的股东及其他关联股东担任董事、 高级管理人员职务的，不属于激励对象范围；公司上市以后，持有激 励股权或期权的员工不得担任独立董事和公司监事； 2、最近3年内被证券交易所公开谴责或宣布为不适当人选的； 3、最近3年内因重大违法违规行为被中国证监会予以行政处罚 的； 4、具有 《中华人民共和国公司法》规定的不得担任公司董事、 监事、高级管理人员情形的。 关注微信公众号 “企业家第一课”，领取更多免费干货，获取行业第一手咨询报告！ 第五条 激励形式 （一）股票期权 1、股票期权是指上市公司授予激励对象在未来一定期限内以预 先确定的价格和条件购买本公司一定数量股份的权利。 激励对象可以其获授的股票期权在规定的期间内以预先确定的 价格和条件购买上市公司一定数量的股份，也可以放弃该种权利。 2、行权限制 股票期权授权日与获授股票期权首次可以行权日之间的间隔不 得少于1年。 3、定价 上市公司在授予激励对象股票期权时，应当确定行权价格或行权 价格的确定方法。行权价格不应低于下列价格较高者： （1）股权激励计划草案摘要公布前一个交易日的公司标的股票 收盘价； （2）股权激励计划草案摘要公布前30个交易日内的公司标的股 票平均收盘价。 4、授予股权期权的限制 上市公司在下列期间内不得向激励对象授予股票期权： （1）定期报告公布前30 日； （2）重大交易或重大事项决定过程中至该事项公告后2个交易 日； （3）其他可能影响股价的重大事件发生之日起至公告后2个交 关注微信公众号 “企业家第一课”，领取更多免费干货，获取行业第一手咨询报告！ 易日。 （二）限制性股票 1、限制性股票是指上市公司按照预先确定的条件授予激励对象 一定数量的本公司股票，激励对象只有在工作年限或业绩目标符合股 权激励计划规定条件的，才可出售限制性股票并从中获益。 2、定价 如果标的股票的来源是存量，即从二级市场购入股票，则按照《公 司法》关于回购股票的相关规定执行； 如果标的股票的来源是增量，即通过定向增发方式取得股票，其 实质属于定向发行，则参照现行 《上市公司证券发行管理办法》中有 关定向增发的定价原则和锁定期要求确定价格和锁定期，同时考虑股 权激励的激励效应。 （1）发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的 5