百亚股份：首次公开发行股票招股说明书摘要.PDF

重庆百亚卫生用品股份有限公司 Chongqing Baiya Sanitary Products Co., Ltd. （重庆市巴南区麻柳沿江开发区百亚国际产业园） 首次公开发行股票招股说明书摘要 保荐人 （主承销商） （广东省深圳市福田区中心三路8 号卓越时代广场（二期）北座 1-2-1 重庆百亚卫生用品股份有限公司 招股说明书摘要 声明及承诺 发行人及全体董事、监事、高级管理人员承诺招股说明书及其摘要不存在虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连 带的法律责任。 公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证招股说明书及其 摘要中财务会计资料真实、完整。 保荐人承诺因其为发行人首次公开发行股票制作、出具的文件有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，给投资者造成损失的，将先行赔偿投资者损失。 中国证监会、其他政府部门对本次发行所做的任何决定或意见，均不表明其 对发行人股票的价值或投资者的收益作出实质性判断或者保证。任何与之相反的 声明均属虚假不实陈述。 根据《证券法》的规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发 行人自行负责，由此变化引致的投资风险，由投资者自行负责。 投资者若对本招股说明书及其摘要存在任何疑问，应咨询自己的股票经纪 人、律师、会计师或其他专业顾问。 1-2-2 重庆百亚卫生用品股份有限公司 招股说明书摘要 第一节 重大事项提示 一、本次发行的相关重要承诺 （一）股份流通限制及锁定承诺 1、发行人控股股东复元商贸的承诺 （1）如果证券监管部门核准公司本次上市，自公司股票在证券交易所上市 之日起36 个月内，本企业不转让或者委托他人管理在本次上市前本企业直接或 间接持有的公司股份，也不由公司回购该等股份。 （2 ）在上述锁定期满后两年内本企业减持股票的，减持价格不低于本次上 市的发行价；公司本次上市后6 个月内，如公司股票连续20 个交易日（公司股 票全天停牌的除外）的收盘价均低于发行价，或者本次上市后6 个月期末收盘价 低于发行价的，本企业直接或间接所持股票锁定期限自动延长6 个月。如公司上 市后发生分红派息、送股、公积金转增股本、配股等除权除息事项的，发行价将 相应进行调整。 （3 ）上述锁定期限届满后，本企业减持直接或间接持有的公司股份时，将 按照相关法律、法规及证券交易所的规则进行并及时、准确地履行信息披露义务。 2 、发行人实际控制人、董事、高级管理人员冯永林的承诺 （1）如果证券监管部门核准公司本次上市，自公司股票在证券交易所上市 之日起36 个月内，本人不转让或者委托他人管理在本次上市前本人直接或间接 持有的公司股份，也不由公司回购该等股份。 （2 ）在上述锁定期满后两年内本人减持股票的，减持价格不低于本次上市 的发行价；公司本次上市后6 个月内，如公司股票连续20 个交易日（公司股票 全天停牌的除外）的收盘价均低于发行价，或者本次上市后6 个月期末收盘价低 于发行价的，本人直接或间接所持股票锁定期限自动延长6 个月。如公司上市后 发生分红派息、送股、公积金转增股本、配股等除权除息事项的，发行价将相应 进行调整。 （3 ）在上述锁定期满后，在本人担任公司董事/高级管理人员期间内，每年 转让的公司股份不超过本人直接或间接持有的公司股份总数的25% ；在离职后半 1-2-3 重庆百亚卫生用品股份有限公司 招股说明书摘要 年内，将不会转让本人直接或间接持有的公司股份；在本人申报离职6 个月后的 12 个月内，通过证券交易所挂牌交易出售公司股票的数量占本人所持有公司股 票总数的比例不超过50% 。