奥锐特：首次公开发行股票招股说明书摘要.PDF

奥锐特药业股份有限公司 首次公开发行股票招股说明书摘要 奥锐特药业股份有限公司 AuriscoPharmaceutical Co.,Ltd. （浙江省天台县八都工业园区） 首次公开发行股票招股说明书摘要 保荐机构 （主承销商） （ 4018 35 28 A02 深圳市福田区金田路 号安联大厦 层、 层 单元） 二零二零年九月 1-2-1 奥锐特药业股份有限公司 首次公开发行股票招股说明书摘要 声明及承诺 本招股说明书摘要的目的仅为向公众提供有关本次发行的简要情况，并不包 括招股说明书全文的各部分内容。招股说明书全文同时刊载于上海证券交易所网 站 （）。投资者在做出认购决定之前，应仔细阅读招股说 明书全文，并以其作为投资决定的依据。如无特别说明，本招股说明书摘要中所 涉及的释义同招股说明书释义。 投资者若对本招股说明书及其摘要存在任何疑问，应咨询自己的股票经纪 人、律师、会计师或其他专业顾问。 发行人及全体董事、监事、高级管理人员承诺招股说明书及其摘要不存在虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对招股说明书及其摘要的真实性、准确性、 完整性、及时性承担个别和连带的法律责任。 公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证招股说明书及其 摘要中财务会计资料真实、准确、完整。 保荐人承诺因其为发行人首次公开发行股票制作、出具的文件有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，给投资者造成损失的，将先行赔偿投资者损失。 中国证监会、其他政府部门对本次发行所做的任何决定或意见，均不表明其 对发行人股票的价值或投资者的收益做出实质性判断或者保证。任何与之相反的 声明均属虚假不实陈述。 1-2-2 奥锐特药业股份有限公司 首次公开发行股票招股说明书摘要 第一节 重大事项提示 本公司特别提醒投资者认真阅读本招股说明书摘要全文，并特别注意下列重 大事项提示： 一、关于股份锁定的承诺 （一）控股股东、天台铂融、天台铂恩承诺 1、控股股东桐本投资、天台铂融 “1、本企业严格遵守相关法律、行政法规、规范性文件及上海证券交易所 规则的有关规定，自发行人股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人 管理本企业直接或者间接持有的发行人本次公开发行股票前已发行的股份，也不 由发行人回购该部分股份。2、本企业所持发行人股票在锁定期满后两年内减持 的，减持价格不低于经除权除息等因素调整后的本次发行的发行价。3、发行人 股票上市后六个月内如其股票连续二十个交易日的收盘价均低于经除权除息等 因素调整后本次发行的发行价，或者上市后六个月期末收盘价低于经除权除息等 因素调整后的本次发行的发行价，本企业持有发行人股票的锁定期限自动延长六 个月。4、若未履行持股锁定承诺，本企业将在发行人股东大会及中国证监会指 定报刊上公开披露未能履行承诺的具体原因，并就未履行承诺事宜向发行人其他 股东和社会公众投资者道歉；本企业将在符合法律、行政法规及规范性文件规定 的情况下十个交易日内将违规卖出股票的收益上缴发行人，并将本企业持有发行 人股票的锁定期限自动延长六个月。” 2、天台铂恩 “1、本企业严格遵守相关法律、行政法规、规范性文件及上海证券交易所 规则的有关规定，自发行人股票上市之日起六十个月内，不转让或者委托他人管 理本企业直接或者间接持有的发行人本次公开发行股票前已发行的股份，也不由 发行人回购该部分股份。2、本企业所持发行人股票在锁定期满后两年内减持的， 减持价格不低于经除权除息等因素调整后的本次发行的发行价