壶化股份：首次公开发行股票招股说明书摘要.PDF

山西壶化集团股份有限公司 Shanxi Huhua Group Co., Ltd. （山西省长治市壶关县城北） 首次公开发行股票招股说明书摘要 保荐机构 （主承销商） 北京市东城区东直门南大街3 号国华投资大厦9 层10 层 声明 本招股说明书摘要的目的仅为向公众提供有关本次发行的简要情况，并不包 括招股说明书全文的各部分内容。招股说明书全文同时刊载于中国证监会网站。 投资者在做出认购决定之前，应仔细阅读招股说明书全文，并以其作为投资决定 的依据。 发行人及全体董事、监事、高级管理人员承诺招股说明书及其摘要不存在虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连 带的法律责任。 公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证招股说明书及其 摘要中财务会计资料真实、完整。 保荐人承诺因其为发行人首次公开发行股票制作、出具的文件有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏，给投资者造成损失的，将先行赔偿投资者损失。 中国证监会、其他政府部门对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明其 对发行人股票的价值或者投资者的收益做出实质性判断或者保证。任何与之相反 的声明均属虚假不实陈述。 根据《证券法》的规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发 行人自行负责，由此变化引致的投资风险，由投资者自行负责。 投资者若对本招股说明书及其摘要存在任何疑问，应咨询自己的股票经纪 人、律师、会计师或其他专业顾问。 山西壶化集团股份有限公司 招股说明书摘要 第一节 重大事项提示 本公司特别提示投资者关注以下重大事项，并认真阅读本招股说明书摘要 “第五节 风险因素和其他重要事项”的内容。 一、股东关于股份锁定的承诺 （一）控股股东、实际控制人及董事秦跃中承诺 “1、自公司股票在证券交易所上市交易之日起三十六个月内，不转让或者 委托他人管理本人直接和间接持有的公司股份，也不由公司回购本人直接和间 接持有的公司股份。 2 、本人在上述股份锁定期限（包括延长的锁定期）届满后担任公司董事/ 监事/ 高级管理人员期间，每年转让公司股份不超过本人所直接持有公司股份总 数的25% ，在离职（不再担任公司董事/监事/高级管理人员）半年内不转让本人 所直接持有的发行人的股份，在申报离任六个月后的十二个月内通过证券交易 所挂牌交易出售发行人股票数量占本人所持有发行人股票总数的比例不得超过 50% 。 3、如本人在承诺锁定期满后2 年内减持所持有的发行人股份的，减持价格 （如果因派发现金红利、送股、转增股本等原因进行除权、除息的，须按照证 券交易所的有关规定作复权处理）不低于本次发行的发行价；发行人上市后 6 个月内如发行人股票连续20 个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后6 个 月期末（如该日不是交易日，则为该日后第一个交易日）收盘价低于发行价，本 人直接或间接持有的发行人股票的锁定期限将自动延长 6 个月。若发行人在本 次发行并上市后有派息、送股、资本公积转增股本等除权除息事项的，应对发 行价进行除权除息处理。” （二）持有发行人股份的董事、监事及高级管理人员承诺 持有发行人股份的董事、监事及高级管理人员李保方、郭平则、郭敏、程 1-2-3 山西壶化集团股份有限公司 招股说明书摘要 扎根、杨松平、皇建平、李建国、郭仁忠、郭和平、庞建军、赵宾方、张志 兵、张宏承诺： “1、自公司股票在证券交易所上市交易之日起十二个月内，不转让或者委 托他人管理本人直接和间接持有的公司股份，也不由公司回购本人直接和间接 持有的公司股份。 2 、本人持有的发行人股份的锁定期限（包括延长的锁定期）届满后，在担 任发行人董事/监事/高级管理人员期间，每年转让发行人股份不超过本人所直接 持有发行人股份总数的 25% ；在离职半年内不转让本人所直接持有的