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吸收能力的定义及应用文献综述 （中国海洋大学，山东 青岛 266100 ） [摘 要] 企业的吸收能力作为企业的竞争优势的重要来源受到大 量学者的重视。本文通过对国内外的关于吸收能力的定义及相关应 用的文献进行回顾及梳理，并在此基础上提出了相关启示。 [关键词 ] 吸收能力；研发支出；创新能力 doi ： 10 . 3969 / j . issn . 1673 - 0194 . 2017. 05. 046 [中图分类号 ] f270.7 [ 文献标识码 ] a [ 文章编号 ] 1673 - 0194 （2017 ）05- 0087- 03 0 引 言 正如周三多（ 2010 ）指出，在经济全球化，顾客需求多样化， 技术飞速发展和环境动荡变化的竞争中，许多行业的竞争规则改变， 市场变得越来越复杂和不可预测，竞争优势的来源正被加速创造出 来和被腐蚀掉。在此竞争环境中，仅仅追求已有竞争优势或者停留 在已有竞争优势的企业很容易被更具有创新精神的企业所取代。因 此，企业需要适应动态的环境并不不断地发展其自身能力追求创新 来获取暂时的优势，比其竞争对手领先一步，从而提高企业的绩效。 但为什幺有时我们可以观察到，在同一行业中的企业，有的企业技 术进步快，有的技术进步慢，甚至持续落后？ 除了企业的创新能力 等因素外， cohen 和 levinthal （1989 ；1990 ）首次从微观角度提出 的企业吸收能力（ absorptive capacity ）已经被学者作为企业创新 和竞争优势的重要来源（ smith ，et al. ，2008 ），用于解释企业的 技术进步水平及其竞争力。 1 吸收能力定义 吸收能力最早用于宏观现象的解释。而 cohen levinthal （1989 ）首次将该概念运用于微观组织中，并研究了影响企业吸收 能力投入的因素（如：技术机会的范围，外部知识学习的难易程度， 知识外溢）。在此基础上，他们更具体地提出了吸收能力的概念， 即企业识别、消化和使用外部资源的能力。更进一步地，他们指出 吸收能力是企业先前的创新和解决问题过程中产生的副产品。同时， 它依赖于企业的成员的吸收能力以及组织内部的交流机制，具有路 径依赖的特点（ cohen levinthal ， 1990 ）。cohen levinthal （1994 ）对吸收能力又再次做了调整，认为企业的吸收能力不仅能 帮助企业理解和使用外部知识，同时还能帮助企业对未来技术的进 步进行更准确的预测。而以上三篇文献都是在企业 rd 的背景下进 行考虑的。通过研发活动，企业积累相关知识，明白相关知识如何 与企业的产品和市场相联系（识别能力）；同时，企业制定一系列 有利于内部分享知识的程序和政策（消化能力）；最后，企业能够 利用获取的知识对技术趋势进行预测，生产产品获取市场（利用能 力）。然而，他们在讨论吸收能力的结构和怎样去衡量吸收能力时 却存在一些局限。他们将吸收能力定义为一种能力，却在衡量时用 企业的 rd 支出作为代理变量。该衡量存在一定问题，即它将企业 的吸收能力作为一种静态资源，与学者所定义的流程或者能力不一 致（lane ，et al ， 2006 ）。 尽管如此，由于吸收能力作为一个较为基础的概念，它能被运 用于解释许多组织现象，例如，组织学习（ lane ，2001 ；simonin ， 1999 ），组织结构（ van den bosch ，et al. ，1999 ），组织的范围， 联盟（stuart ， 1998 ），创新等等，因此， cohen levinthal （1989 ，1990 ，1994 ）提出的吸收能力仍引起了许多学者的关注， 并在此基础上拓展了对吸收能力的研究。例如， kim （1997 ）将吸收 能力定义为企业学习以及解决问题的能力（孙婧， 2013 ）。lane ， et al. （2006 ）指出，企业对外界知识的吸收主要是通过三个步骤来 进行的：首先，通过探索性学习识别和理解新获得的外部知识；其 次，通过变革性的学习消化新获得的知识；最后，通过使用性学习 利用新知识。这一研究从三个维度对吸收能力的本质进行探讨。而 zahra george （2002 ）则从流程 的角度定义吸收能力，强调吸收能力的动态性，将企业的吸收能力 定义为一系列的组织的流程和程序，同时将吸收能力从三维度扩展 到了四维度，即识别，消化，转化以及利用。更近一步地，他们将 企业的吸收能力划分为两大类，潜在吸收能力和实现的吸收能力。 潜在吸收能力包括识别和消化能力，即 cohen levinthal （1990 ） 描述的企业识别及获取外部知识的能力；实现能力则包括转化和利 用能力，是对已吸收的知识的应用的能力。企业的潜在和实现的吸 收能力相辅