[备考XXXX]—《证券发行与承销》模拟题及参考答案(二).pdf

1 20/ [备考2010]— 《证券发行与承销》模拟题及参考答案 （二） 一、单项选择题 （每题0.5分，答对得分，不答或答错不给分） 1.投资银行业的真正发展是在 （）。 A.19世纪末60年代 B.19世纪70年代 C.20世纪初 D.20世纪30年代前后 2. 2008年美国由于次贷危机而引发的连锁反应导致了罕见的金融风暴，在此次金融风暴 中，美国著名投资银行贝尔斯登和雷曼兄弟崩溃，其原因主要在于 （）。 A.风险控制失误和激励约束机制的弊端。 B.商业银行、证券业、保险业在机构、资金操作上的混合。 C.商业银行将存款大量贷放到股票市场导致了股市泡沫。 D.美国放松金融管制。 3.我国发行监管制度的核心内容是 （）。 A.股票发行种类和发行数量。 B.股票发行决定权的归属。 C.企业债券和国债现券交易和回购。 D.首次公开发行股票询价制度 4.1998年之前，我国股票发行监管制度采取 （）双重控制的办法。 A.发行种类和发行企业数量 B.发行规模和发行种类 C.发行种类和发行方式 D.发行规模和发行企业数量 5. 从1994年开始，我国进行股票发行价格改革，在一段时间内实行竞价发行 （只有几家 公司试点，后没有被使用），大部分采用 （）方式。 A.固定数量 B.固定发行范围 C.固定价格 D.固定市盈率 6.在公司设立的原则上，我国 《公司法》第六条规定，设立公司，符合 《公司法》规定的 设立条件的，由公司登记机关分别登记为 （），但法律、行政法规规定设立公司必须报经 批准的，应当在公司登记前依法办理批准手续。 A.无限责任公司 B.两合公司 C.股份两合公司 D.有限责任公司或者股份有限公司 7.股份有限公司注册资本的最低限额为人民币 （）元。 A.300万 B.500万 C.1000万 D.2 000万 8.发起人向社会公开募集股份，应当由依法设立的 （）承销，签订承销协议。 A.保险公司 B.证券公司 C.基金公司 D.银行 9.我国目前遵循的是 （）的原则，不仅要求公司在章程中规定资本总额，而且要求在设立 登记前认购或募足完毕。 A.法定资本制 B.授权资本制 C.折中资本制 D.审核资本制 10.股份有限公司减少资本是指股份有限公司依照法定程序减少公司的 （）。 A.注册资本 B.税后利润 C.股份总数 D.所有者权益 11.关于股份的特点，不正确的是一项是： （）。 A.股份的金额性 B.股份的平等性 C.股份的可分性 D.股份的可转让性 12.根据 《公司法》第一百六十六条的规定，股份有限公司的财务会计报告应当在召开股东 大会年会的 （）日前置备于本公司，供股东查阅 A.10 B.15 C.20 D.30 13.企业改组为股份有限公司，应当符合 （）的规定。 A. 《证券法》