ISO9001内审员记录表格.docx

序号 审核内容及方法 现场审核记录 标准条款号 判定 1 组织是否按照规定要求建立、实施、保持 和改进质量管理体系？怎么体现 PDCA 的原则？（询问） 4.1 2 组织质量管理体系中的过程、 以及过程间 的关系是否被确定和管理？ （询问、查证） 4.1 3 如何让全体员工了解质量方针和质量目 标，并将质量方针的要求转化为每个员工 的责任、追求和行为？（询问） 5.1 4 八大原则之首的“以顾客为关注焦点” ， 如何在全公司的范围内实现？（询冋） 5.2 5 在内部沟通中，最咼管理者如何保证在不 同的层次和职能之间进行有效的沟通？ 有哪些正式沟通渠道？（询问，查证） 533 6 组织为实现质量目标是否进行了策划？ 采取什么措施来保证质量方针和质量目 标得到贯彻执行？对目标实现的时间要 求、责任人落实明确？并对目标实现程度 有检查、有评价？（询问，查证） 5.4 7 怎么提高员工的质量意识？让其认识到 满足顾客需求及相关法律、法规要求的重 要性？（询问） 8 有否进行管理评审 ？是否形 成评审报 告？有否对质量官理体系的适宜性、 有效 性、充分性做出评价？有否确定组织质量 管理体系及过程的改进机会和措施？ （询 问，查证） 5.6  9 组织对资源的确定、提供、使用如何进行 管理、验证？有否消除不适当资源、不适 当使用，提高资源利用率？（询问，查证） 6.1 10 在体系的贯彻、实施及改进过程中，如何 发挥领导作用？（询问）  序号 审核内容及方法 现场审核记录 标准条款号 判定 1 在质量手册中，是否规定了质量方针和质 量目标？以及与此有关的管理、执行、验 证人员的职责、权限和相互关系？（询问、 查证） 4.1 2 组织体系及过程测量和监控点是否确定 并有效？对测量和监控结果是否有分析、 改进活动？（询问、查证） 4.1 3 管理 者代表是否清 楚自己的 职责和权 限？是否有效履行？（询冋、查证） 5.5.2 4 组织产品的质量目标和要求有哪些， 体现 在组织哪些文件中， 产品实现的过程是否 被确定？现有的过程是否能够满足质量目 标的实现？（询问、查证） 7.1 5 产品实现有哪些关键过程、特殊过程？如 何确定它们处在受控状态？其资源是否 话宜？（询问，杳证） 7.1 6 产品实现策划的结果形成了哪些文件？ 这些文件与体系其他过程的要求是否一 致，并适于组织的过程？（询问，查证） 7.1 7 内部审核现场记录是否反映检查表的内 容已经检查？对不合格客观事实描述是 否清楚、可证实、可追溯？（询问，查证） 8.2.2 8 对审核发现的不合格，是否采取措施，确 保消除并能防止其再发生？对措施的有 效性是否进行验证？（询问，查证） 8.2.2  9 组织体系持续改进的机制是否形成？该 机制是否创造了一种氛围，使每个员工都 有参与改进的意识和机会？（询问） 8.5 10 组织持续改进体系的绩效是否明显？有 无充分的、可靠的数据对比予以证明？ （询问、查证） 8.5 11 通过什么措施提高体系的有效性？ （询问） 8.5  序号 审核内容及方法 现场审核记录 标准条款号 判定 1 如何提高部门内员工的质量意识？并将 质量方针的要求转化为每个员工的责任、 追求和行为？（询问） 4.1 2 生产一块涉及到大量的质量记录， 怎么确 保这些数据真实有效？是否对数据进行 了整理分析，并为改进和管理提供信息？ （询问、查证） 3 对设备如何有效控制？避免因为设备影 响产品质量及工作顺畅进行，采取了什么 措施？（询问） 6.3 4 产品实现有哪些特殊过程？如何确保它 们处在受控状态？特殊过程的资源是否 充足、适宜？如何确认？有否实施？（询 问、查证） 7.1 5 对采购过程控制的方法是否确定、 适宜并 且有效？能否确保采购的物资符合规定 的要求？（询冋，查证） 7.4 6 对不能满足要求的供方采取什么措施？ 以促使供方改进满足采购要求？（询问， 查证） 7.4 7 有无临时供方，对这些临时供方是否建 立、实施了有效的控制措施？（询问） 7.4 8 在生产和服务提供的过程中， 对产品的放 行（上个过程的输出作为下个过程的输 入）是否明确？包括放行条件、放行过程 的监控测量和放行的手续？ （询问，查证）  9 组织所配置的监控和测量装置的能力是 否能满足规定的要求？是否建立了测量 设备校准系统？为防止测量结果失效采 取了什么措施？（询问，查证） 7.6 10 当测量或监控发现过程策划结果未满足 要求时，是否针对不合格本身采取了可 行、有效的措施？是否采取了纠正措施以 防止不合格的再发生？（询问） 8.5  序号 审核内容及方法 现场审核记录 标准条款号 判定 1 生产办有哪些过程？它们的顺序、 接口和 相互关系？（询问） 7.1 2 怎么保证这