华丰达省外参股公司股权管理新规制度.doc

华丰达有线网络控股 省外参股子企业管理制度 股权管理部 二零一二年一月 目 录 TOC \o "1-1" \h \z \u 第一章 总则 1 第二章 管理职责 2 第三章 董事会前请示制度 4 第四章 子企业关键事项汇报制度 5 第五章 外派董事月度工作汇报制度（董事联络会） 6 第六章 外派监事工作汇报制度 7 第七章 外派财务人职员作汇报制度 8 第八章 投资和股权监控季度分析制度 10 第九章 附则 11 总则 为强化华丰达有线网络控股（以下简称“华丰达”）战略型投资控股企业定位，加强对省外投资参股企业管理，规范华丰达股权监控日常管理工作，加强风险控制，提升股权管理水平，确保出资人权益得以实现，特制订本制度。 本措施适适用于华丰达所属省外参股子企业（以下简称“子企业”）。 基础标准 股权代表和产权全部者有效沟通标准 外派股权代表作为产权全部者即华丰达所派出利益代表，对华丰达负责，在华丰达股权管理中发挥着关键作用。外派股权代表有义务根据华丰达要求进行定时汇报和沟通，确保华丰达股权通道有序高效。 “内部程序”加“法定程序”标准 子企业在落实华丰达决议过程中，必需坚持“内部程序”加“法定程序”，即先由华丰达经过内部程序形成决议意见，再由外派股权代表经过法定程序使华丰达意志成为子企业对应决议。 管理职责 华丰达领导 审阅子企业董事会前请示、子企业关键事项汇报、外派董事月度工作汇报、外派监事工作汇报、外派财务人职员作汇报等。 华丰达职能部门 股权管理部门负责协调处理省外子企业和华丰达总部各职能部门沟通及决议事宜。 股权管理部 1、委派股权代表参与子企业股东大会或股东会，审议和表决股东大会或股东会议程所列相关内容； 2、依据所持股份或出资百分比依法推选董事、监事；或提出免职董事、监事议案； 4、建立股权管理决议支持系统，为行使股东权利提供全方面决议支持； 5、对股权信息进行系统管理，和子企业保持连续信息沟通，方便于对其经营情况有客观了解和判定； 6、经过对所投资企业重大决议信息进行研究，确保集团企业根据所持股份或出资百分比行使重大决议权； 7、依据所持股份或出资百分比行使资产受益权； 8、对子企业股权价值进行研究和分析，并采取必需对策以落实集团企业发展战略。 9、股权管理经过股权代表、派出董（监）事、设置股权管理职能机构来完善股权管理。 财务管理部 接收子企业外派财务人职员作汇报，提出意见后报华丰达领导审阅； 负责将财务人职员作汇报归档。 监察审计部 接收子企业外派监事工作汇报，提出意见后报华丰达领导审阅； 负责将外派监事工作汇报归档。 外派董事 向华丰达上报子企业董事会前请示、子企业关键事项汇报、外派董事月度工作汇报，并依据华丰达意见推行相关职责； 经过子企业法定程序，在子企业董事会上落实华丰达内部形成机构意见。 外派监事 定时向华丰达上报外派监事工作汇报，并依据华丰达意见推行相关职责。 外派经营者 立即向华丰达汇报本企业发生各项关键事项； 确保外派董事、外派监事能够正确地了解子企业各类信息。 外派财务人员 向华丰达上报季度汇报和重大事项汇报，并依据华丰达意见推行相关职责。 董事会前请示制度 子企业经营管理活动中凡列为华丰达重大经营决议事项，应在子企业董事会召开10日前，由华丰达外派董事以书面形式向华丰达请示、汇报（临时董事会应在董事会召开前立即请示、汇报），股权管理部为对应单位归口管理部门。请示、汇报内容包含但不限于以下各项： 此次董事会召开时间、地点、召集人、参会人员； 此次董事会议题及相关其它资料； 外派董事针对每项议题初步意见； 外派董事对议题相关问题意见和提议。 股权管理部接到请示、汇报后，就每项议题提出意见，连同派出董事汇报于2日内报华丰达领导审阅。如有需要提交总经理办公会审定事项，应由股权管理部负责提交。如确有必需，应经过外派董事提议延期召开董事会。 股权管理部将华丰达意见书面通知外派董事。 外派董事经过子企业法定程序，将华丰达意见在董事会上给予落实。 假如董事会最终形成决议和华丰达意见不一致，参会外派董事要向华丰达做出尤其汇报。 董事会结束后，参会董事应在10日内将相关会议统计交股权管理部归档。 子企业关键事项汇报制度 子企业外派董事和外派经营者要在以下事项发生时立即向华丰达股权管理部汇报： 所在企业存在重大经营失误，可能造成企业资产损失或引发诉讼案件； 子企业发生资产业务结构和组织机构调整； 子企业管理权限内关键岗位变动及人员奖惩； 数额较大现金流入、流出； 其它可能对华丰达利益产生影响重大事项。 股权管理部整理、分析外派董事和外派经营者汇报后，报华丰达领导审阅并提出意见。 子企业外派董事、外派经营者依据华丰达意见推行相关职责。 股权