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券商场外期权资质介绍
目标客户目标客户
• 一般机构★ （500w净资产）
• 私募管理人私募管理人 ★★ （（产品产品：：持有人结构持有人结构））
准入条件准入条件
• 一般机构:净资产500万元以上
• 私募基金客户：
投顾产品：管理人应满足在基金业协会登记满一年，且无重大违法违规记录，
同时参与场外金融衍生品业务的私募基金管理人应当具备3年以上连续可追溯
证券证券、、期货投资管理业绩的投资管理人员不少于期货投资管理业绩的投资管理人员不少于3名名，，无不良从业记录无不良从业记录。
自有资金或者主动管理的基金产品：管理人在基金业协会登记且实际经营运
作（对外担任投资顾问、开展自有资金投资或者设立基金产品开展投资运作）
满满一年年，，无重大违法违规记录无重大违法违规记录；；②②投资管理人员超过投资管理人员超过22人人，，且具备且具备22年以上证年以上证
券、期货投资管理业绩，无重大违法违规记录；③已经设立发行的基金产品
运作满六个月以上，无重大违法违规记录。
私募基金管理人高管人员应当具备基金从业资格私募基金管理人高管人员应当具备基金从业资格。。
产品持有人结构
场外期权业务流程概述场外期权业务流程概述
客户进入客户进入 客户交易客户交易 客户结算客户结算
准备材料 材料审核 电话 买入期权
微信群微信群
签署协议 准备交易 OTC平台 卖出期权
尽调材料清单
私募产品 一般机构
1 营业执照（三证合一） 营业执照（三证合一）
2 法定代表人/执行事务合伙人身份证明书 法定代表人/执行事务合伙人身份证明书
3 法定代表人/执行事务合伙人身份证复印件 法定代表人/执行事务合伙人身份证复印件
44 公司章程公司章程 公司章程公司章程//合伙协议合伙协议
5 公司反洗钱管理制度 最近3年经审计和最近一期的财务报表
6 《客户身份识别调查问卷》（公司前五大股东名
交易对手尽职调查调查问卷交易对手尽职调查调查问卷 （（一般机构般机构））
单单及其持其持股比例比例）
7 银行开户许可证 银行开户许可证
8 最近3年经审计和最近一期的财务报表 企业信用报告（人民银行征信中心）
9 私募基金协会备案证明 董事会/股东会的决议
10 产品估值表
1111 基金合同基金合同
12 持有人名册
13 交易对手尽职调查问卷
私募产品投资范围需包含场外衍生品，若未包括，
需要进行投资范围变更；持有人结构
协议内容协议内容
二、SAC协议信息提供如下信息，用于准备合同《主协议》、《补充协议》和《交易确认书》
（（11））乙方联系方式乙方联系方式，请填全为主协议第请填全为主协议第12112.1条的目的条的目的，
乙方接收通知的方式指：
通信地址：
收件人：
邮政编码：
电话：
电子邮件：
传真：
（2）乙方银行账户信息（交易资金往来用），请填全，
包括大额系统支付号包括大额系统支付号 （（可让财务问下其开户行可让财务问下其开户行））
乙方银行账户户名：
乙方银行账户账号：
乙方银行账户开户行：
乙方支付系统号：
交易基本要素交易
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