恒生ETF证券投资基金年度总结报告.pdfVIP

恒生交易型开放式指数证券投资基金 2016 年年度报告摘要 2016 年12 月31 日 基金管理人：华夏基金管理有限公司 基金托管人：中国银行股份有限公司 报告送出日期：二〇一七年三月二十九日 恒生交易型开放式指数证券投资基金2016 年年度报告摘要 §1 重要提示 基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责 任。本年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。 基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2017 年3 月27 日复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资 组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保 证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策 前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。 本报告中的财务资料经审计，普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙） 为本基金出具了无保留意见的审计报告，请投资者注意阅读。 本报告期自2016 年1 月1 日起至12 月31 日止。 本年度报告摘要摘自年度报告正文，投资者欲了解详细内容，应阅读年度报 告正文。 1 恒生交易型开放式指数证券投资基金2016 年年度报告摘要 §2 基金简介 2.1 基金基本情况 基金名称 恒生交易型开放式指数证券投资基金 基金简称 华夏恒生ETF 场内简称 恒生ETF 基金主代码 159920 交易代码 159920 基金运作方式 交易型开放式 基金合同生效日 2012 年8 月9 日 基金管理人 华夏基金管理有限公司 基金托管人 中国银行股份有限公司 报告期末基金份额总额 1,351,559,219 份 基金合同存续期 不定期 基金份额上市的证券交易所 深圳证券交易所 上市日期 2012 年10 月22 日 2.2 基金产品说明 紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和跟踪误差最 投资目标 小化。 本基金主要采用组合复制策略及适当的替代性策略 投资策略 以更好的跟踪标的指数，实现基金投资目标。 本基金的业绩比较基准为经人民币汇率调整的恒生 业绩比较基准 指数收益率。 本基金属于股票基金，风险与收益高于混合基金、 风险收益特征 债券基金与货币市场基金。 2.3 基金管理人和基金托管人