广发证券：董事会风险管理委员会议事规则（2014年11月）.pdfVIP

广发证券股份有限公司 董事会风险管理委员会议事规则 （草案） 2014 年11 月 经公司第八届董事会第八次会议审议通过，将于公司发行的境外上市外资股 （H 股）在香港联交所挂牌上市之日起生效 广发证券股份有限公司董事会风险管理委员会议事规则 第一章 总 则 第一条 为充分发挥董事会的职能作用，为加强风险管理，有效 防范和化解风险，根据《中华人民共和国公司法》、《证券公司监督 管理条例》、《上市公司治理准则》、《证券公司治理准则》、《广 发证券股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）及其他有 关规定，公司特设立董事会风险管理委员会（以下简称“风险管理委 员会”），并制定本议事规则。 第二条 风险管理委员会是董事会下设的专门工作机构，对董事 会负责并报告工作。风险管理委员会主要负责对公司的整体风险状况 进行评估，对公司的总体风险管理进行监督，以确保与公司经营活动 相关联的各种风险控制在合理的范围内。 第三条 董事会办公室负责处理风险管理委员会的日常事务，必 要时，风险管理委员会亦可以聘请秘书。 第二章 人员组成 第四条 风险管理委员会由三至五名董事组成。风险管理委员会 委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的三分之一提 名，并由董事会过半数选举产生，其中董事长为当然委员。 第五条 风险管理委员会设主任委员一名。主任委员由董事长担 任。 主任委员负责召集和主持风险管理委员会会议，当主任委员不能 履行职责时，由其指定一名委员代行其职责。 第六条 风险管理委员会委员任期与董事会董事任期一致，即 三年，委员任期届满，连选可以连任。期间如有委员不再担任公司董 2 事职务，自动失去委员资格。 风险管理委员会委员可以在任期届满前主动提出辞职，委员辞职 应当向董事会提交书面辞职申请，经董事会批准后方能生效。在董事 会补选的委员就任前，辞职委员应当继续履行相关职责。 风险管理委员会委员任期届满前，除非出现《公司法》、《公司 章程》规定的不得任职之情形，不得被无故解除职务。 第七条 风险管理委员会因委员辞职、免职或其他原因而导致 人数低于规定最低人数时，公司董事会应根据本议事规则第四条的规 定尽快补足委员人数。 在风险管理委员会委员人数不足规定最低人数时，风险管理委员 会暂停行使本议事规则规定的职权。 第三章 职责权限 第八条 风险管理委员会履行以下职责： （一）拟定风险偏好等重大风险管理政策； （二）审议公司风险管理及合规管理总体目标、基本政策，并提 出意见； （三）对合规管理和风险管理的机构设置及其职责进行审议并提 出意见； （四）对需董事会审议的重大决策的风险和重大风险的解决方案 进行评估并提出意见； （五）监督公司经营层下设的风险控制委员会的职责履行情况； （六）根据董事会授权，审定公司各主要业务的规模及风险限额； （七）根据董事会授权，审定公司经营管理中重大风险的处置方 3 案； （八）审议公司风险管理报告、合规报告，并提出意见；定期评 估公司风险状况和风险控制能力； （九）根据外部监管部门意见、内部和外部审计报告对公司内控 体系进行评价，督促经营层采取整改措施； （十）公司重大突发危机事件处理的决策和指挥； （十一）对公司治理有关的制度制定、修订工作提出建议； （十二）开展公司治理情况自查和督促整改，结合公司实际情况 推动公司治理机制创新； （十三）董事会授权的其他职责。 第九条 风险管理委员会对本议事规则前条规定的事项进行审 议后，应形成风险管理委员会会议决议连同相关议案报送公司董事