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中国核工业集团公司大力推进风险评估提升风险管控能力 时间：2012-09-05 文章来源：中国核工业集团公司 中国核工业集团公司（以下简称“中核集团” ）是中央直接管理的特大型国有独资企业， 是国家核科技工业的主体，国家战略核力量的核心和中坚，国家核能发展和核电建设的主力 军，核燃料专营供应商，核技术应用的骨干，肩负着确保国防力量建设和确保国有资产保值 增值的重要职责。在国资委对中央企业的考核中，中核集团于 2005-2011 年连续七年获得 年度考核 A 级。 一、全面风险管理整体情况 自 2006 年以来，中核集团全面风险管理工作根据国资委的要求，遵循“集团运作、专 业经营” 的指导思想，确立了“整体规划、分步实施，点面结合、重点先行”，“重在防范、重 在实效”的全面风险管理体系建设思路，并将集团全面风险管理体系建设分“局部试点、全面 推广、整合优化”三个阶段，分步骤、分产业地推进，目前中核集团风险管理工作已经进入 了“全面推广”阶段。 （一）风险管理组织得到完善 中核集团总经理办公会是集团公司风险管理工作的决策机构，总经理办公会下设风险管 理领导小组，负责对风险管理重大事项进行集中审议，协调解决跨部门风险管理重大事项。 风险管理领导小组办公室设在集团公司审计部，审计部主任兼任办公室主任。集团公司审计 部设立风险管理处，负责组织开展和协调风险管理日常工作。 （二）风险管理流程规范实施 一是深入开展风险评估。中核集团以风险评估为切入点，推动了全面风险管理体系的建 设工作。制定了《中国核工业集团公司全面风险管理风险评估操作手册》（以下简称《风险 评估操作手册》），统一了评估方法。明确了各单位开展风险评估工作的要求，要求所有成 员单位在上报风险报告前必须开展全面风险评估。按照国资委《关于 2012 年中央企业开展 全面风险管理工作有关事项的通知》，强化了对重大事项的专项风险评估。 二是落实风险管理责任。中核集团按照“业务工作谁主管、风险管理谁负责”的原则，将 具体风险责任分解到集团领导、具体业务部门和产业板块，明确了业务部门对于风险管控的 具体职责，逐步促进风险管理流程与具体业务的融合。 三是将风险管理纳入考核。2012 年，中核集团将风险管理指标纳入集团公司对副职领 导的考核责任书中，在集团公司总经理与各位副总签订的考核责任书中，明确了具体的风险 管理责任。中核集团明确风险管理工作是集团对成员单位负责人考核的重要内容，考核按照 集团年度绩效(约束类指标)考核办法中“风险管理考核指标” 内容进行。自2008 年以来，中 核集团每年均对成员单位进行了风险管理指标考核。 （三）风险管理报告及时报送 中核集团内部已经建立了完善的风险管理报告制度，要求各单位按年、半年、季度定期 报送风险报告。2012 年，中核集团已连续三年向国资委报送了全面风险管理报告。共有 67 家成员单位经风险评估后向集团公司报送了全面风险管理报告。核电、核燃料、地矿板块和 一些重点单位提交了半年度风险报告，一些单位还按期报送季度风险管理报告，对突发的重 大风险做到随时报送。 二、公司开展风险评估工作的主要做法 风险评估是企业全面风险管理的重要组成部分，也是风险管理工作中的难点和重点之 一。中核集团深入推进全面风险管理工作，着力建立风险评估制度，制定《风险评估操作手 册》，培养内部风险团队，在全集团规范开展风险评估，层层落实重大风险管理责任，风险 管控能力得到提升，为中核集团确保风险受控和实现经营目标，提供了有效的管理手段和措 施保障。 （一）规范制度，明确风险评估要求 中核集团以制度及文件形式明确了各成员单位对风险评估的要求。在《中国核工业集团 公司全面风险管理办法》中，明确开展风险评估工作的总体要求；每年在中核集团《风险管 理工作要点》中提出风险评估工作的具体要求；通过《中核集团对外投资管理规定》、《中 核集团改制工作管理规定》、《中核集团并购投资管理暂行办法》等制度，明确集团重要事 项专项风险评估制度，要求在提交集团总经理办公会决策审议的重要事项议案中必须附有充 分揭示风险和应对措施的专项风险评估报告，风险管理职能部门要对专项风险评估进行程序 性合规审查，未经专项风险评估的，一律不能提交总经理办公会议决策。 （二）统一方法，制定风险评估操作手册 1.探索适合自身特点的风险评估方法 为使风险评估得到规范有效推进，中核集团以《中央企业全面风险管理指引》为基