华安可转债证券投资基金年度总结报告.pdf

华安可转换债券债券型证券投资基金2016 年年度报告摘要 华安可转换债券债券型证券投资基金 2016 年年度报告摘要 2016 年12 月31 日 基金管理人：华安基金管理有限公司 基金托管人：招商银行股份有限公司 报告送出日期：二〇一七年三月二十八日 华安可转换债券债券型证券投资基金2016 年年度报告摘要 §1 重要提示 1.1 重要提示 基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并 对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本年度报告已经三分之二以上独 立董事签字同意，并由董事长签发。 基金托管人招商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2017 年3 月24 日复核了本报告中 的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存 在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基 金的招募说明书及其更新。 本年度报告摘要摘自年度报告正文，投资者欲了解详细内容，应阅读年度报告正文。 本报告期自2016 年1 月1 日起至12 月31 日止。 第2 页共38 页 华安可转换债券债券型证券投资基金2016 年年度报告摘要 §2 基金简介 2.1 基金基本情况 基金简称 华安可转债债券 基金主代码 040022 交易代码 040022 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2011 年6 月22 日 基金管理人 华安基金管理有限公司 基金托管人 招商银行股份有限公司 报告期末基金份额总额 257,165,837.10 份 基金合同存续期 不定期 下属分级基金的基金简称 华安可转债A 华安可转债B 下属分级基金的交易代码 040022 040023 报告期末下属分级基金的份额总 94,896,441.73 份 162,269,395.37 份 额 2.2 基金产品说明 本基金主要投资于兼具债券和股票特性的可转债（含分离交易可转债）品 投资目标 种，在控制风险和保持流动性的基础上，力求实现基金资产的长期稳定增 值。 本基金主要投资于可转债品种，一方面通过利用可转债的债券特性，强调 投资策略 收益的安全性与稳定性，另一方面利用可转债的股票特性（内含股票期 权），分享股市上涨所产生的较高收益。 天相可转债指数收益率×60%＋中证综合债券指数收益率×30%＋沪深300 业绩比较基准 指数收益率×10%