2019年证券从业资格考试《金融市场基础知识》高频考点汇总【十二】[借鉴].pdfVIP

2019 年证券从业资格考试 《金融市场基础知识》 高频考点汇 总【十二】 为了帮助考生能够更好的去备考，下面由为你精心准备了 “2019 年证券从业资格考试《金融市场基础知识》高频考点汇总【十二】 ”， 持续关注本站将可以持续获取更多的考试资讯 ! 2019 年证券从业资格考试《金融市场基础知识》高频考点汇总【十 二】考点 13：证券发行人 (一)政府和政府机构 (二)企业 (公司 ) 1、企业 (公司 )直接融资的方式 股票融资 —— 自有资本 债券融资 —— 借入资本 2.上市公司融资的途径 (1)上市公司首次融资的途径。 首次公开发行股票 (IPO) 。 (2)上市公司再融资的途径：向原股东配售股份、向不特定对象 公开募集股份、发行可转换公司债券、非公开发行股票。 (三)金融机构 金融机构作为证券市场的发行主体，既发行债券，也发行股票。 2019 年证券从业资格考试《金融市场基础知识》高频考点汇总 【二】考点 12：证券市场融资活动 (一)证券市场融资活动的概念与方式 1 / 14 概念：资金盈余单位和赤字单位之间以有价证券为媒介， 实现资 金融通的金融活动。 方式：股票融资、债券融资、投资基金 (二)证券市场融资活动的特征 (1)证券市场融资是一种直接融资。 (2)证券市场融资是一种强市场性的融资活动。 强市场性： 在一个公开和广泛的市场范围内， 由众多资金交易者 通过对有价证券的公开自由竞价买卖。 弱市场性：银行信贷、商业票据融资等双边协议形式。 (3)证券市场融资是在由各种证券中介机构组成的证券中介服务 体系的支持下完成的。 证券中介机构：证券公司、证券交易所、证券登记结算公司等 2019 年证券从业资格考试《金融市场基础知识》高频考点汇总 【三】考点 11：多层次资本市场的主要内容 多层次资本市场： 资本市场包括股票及衍生品市场、 债券及衍生 品市场、中长期资金借贷品市场 ;广义的资本市场还包括期货市场。 (一)场内市场 1.场内市场的定义 2.我国的场内交易市场 (1)主板市场 (包含中小板市场 ) 。 “宏观经济晴雨表 ”。上海证券交易所于 1990 年 12 月 19 日正式 营业 ;深圳证券交易所于 1991 年 7 月 3 日正式营业。 2 / 14 2004 年 5 月，经国务院批准，中国证监会批复同意深圳证券交 易所在主板市场内设立中小企业板块。 为主业突出、具有成长性和科技含量的中小企业提供直接融资平 台。 中小企业板块的总体设计原则可以概括为 “两个不变 ”和 “四个独 立 ”。 “两个不变 ”是法律、法规和部门规章、上市条件和信息披露 “四个独立 ”是运行独立、监察独立、代码独立、指数独立。 (2)创业板市场。创业板市场又被称为二板市场，为高成长性的 中小企业和高科技企业提供融资服务的资本市场。于 2009 年 10 月 23 曰在深圳证券交易所正式启动。 (3)全国中小企业股份转让系统。 “新三板 ”，成立于 2