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第二单元 破坏金融管理秩序 犯罪案件侦查训练 一、训练目的 通过实训，使学生了解破坏金融管理秩序犯罪案件特点，作案手段，熟悉侦查思路，掌握一般侦查方法；能准确区分罪与非罪、此罪与彼罪；明确破坏金融管理秩序犯罪案件侦查工作的主要内容，能够针对不同破坏金融管理秩序犯罪案件合理地选择侦查途径，并能有效的收集证据，形成完整的证据链条。 二、训练学时及分组 每区队为1组,每组2学时。 三、理论要点提示 1．伪造货币罪的概念 根据《刑法》第170条的规定，伪造货币罪是指没有货币发行权的人违反货币管理法规，依照货币的式样，制造假货币冒充真货币的行为。 2．伪造货币罪的构成 （1）客体 本罪侵犯的客体是国家货币管理制度。具体地说，是国家的货币发行权和货币的公共信用。根据《银行法》的有关规定，人民币由中国人民银行统一印制、发行，实行人民币的中央控制，其他任何单位或者个人均无权印制、发行人民币，故伪造人民币的行为侵犯了我国的货币发行权。本罪的犯罪对象是货币，根据2000年9月14日 （2）客观方面 本罪在客观方面表现为仿照真货币的图案、形状、色彩等外部特征，非法制造出外观上足以使一般人误认为是货币的假货币的行为。伪造货币的方法各种各样，常用的方法有：手工制版印刷、照相制版印刷、复印影印、誉写油印、手工描绘、浇铸等。依据《最高人民法院关于审理伪造货币等案件具体应用法律若干问题的解释》的规定，伪造货币总值不足2000元或伪造货币量不足200张（枚）的不以犯罪论处。 （3）主体 本罪主体为一般主体。仅指已满16周岁具有刑事责任能力的自然人，单位不能成为本罪主体。 （4）主观方面 本罪在主观主面必须是故意，即明知自己伪造货币的行为会发生侵犯货币的公共信用和货币发行权的危害结果，并且希望这种结果的发生。但是，在故意之外是否要求具有特定目的，《刑法》没有明确规定。对此刑法理论界有以下几种观点：第一种观点认为本罪是目的犯，主观上必须具有营利或谋取非法利益的目的。如果不是出于谋取非法利益的目的，仅是为供个人欣赏或者赠送他人留作纪念而制作假币，不能认为是犯罪。第二种观点认为本罪是目的犯，但不能以“营利为目的”作为主观要件，而应以“意图流通”或“意图使之进入流通领域”为主观要件。这是目前大多数学者的观点。第三种观点认为本罪不是目的犯，不能以“营利为目的”或“意图流通”作为本罪的主观要件。 3．要注意伪造货币罪中的伪造货币的范围 根据《最高人民法院关于审理伪造货币等案件具体应用法律若干问题的解释》的规定，伪造货币罪中的货币是伪造可在国内市场流通或者兑换的人民币和境外货币，所以伪造古钱、已经废止的货币不能以伪造货币罪论处。倘若用之诈骗他人财物，应以诈骗罪论处。但是，对于伪造的外国货币虽已在该国停止使用，但仍可在该国银行兑换，其应视为可流通货币，也以伪造货币罪论。 4．要注意伪造货币犯罪特殊情形的认定问题 根据《全国法院审理金融犯罪案件工作座谈会纪要》的规定，伪造货币的，只要实施了伪造行为，不论是否完成全部印制工序，即构成伪造货币罪；对于尚未制造出成品，无法计算伪造、销售假币面额的，或者制造、销售用于伪造货币的版样的，不认定犯罪数额，依据犯罪情节决定刑罚 5．要注意伪造货币并出售、运输或使用的行为的定性 根据《全国法院审理金融犯罪案件工作座谈会纪要》的规定，行为人伪造货币又出售、使用、运输的，不能认定为数罪，仍然只定一个伪造货币罪，将出售、使用、运输的行为作为伪造货币罪的一个情节在量刑时予以考虑。 6．在妨害金融机构管理秩序犯罪案件侦查训练中重点掌握1998年7月13日国务院发布的《非法金融机构和非法金融业务活动取缔办法》第三条与《刑法修正案》第三条规定的相关内容。 （1）注意我国金融业已实行分业管理，批准成立金融机构的主体已由中国人民银行转变为银监会、保监会、证监会。 （2）《中华人民共和国刑法修正案》第三条：将刑法第一百七十四条修改为：“未经国家有关主管部门批准，擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；情节严重的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。 “伪造、变造、转让商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的经营许可证或者批准文件的，依照前款的规定处罚。 “单位犯前两款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照第一款的规定处罚。” 《非法金融机构和非法金融业务活动取缔办法》第三条：本办法所称非法金融机构，是指未经中国人民银行批准，擅自设立从事或者主要从事吸收存款、发放贷款、办理结算、票据贴现、资金拆借、信托投资、金融租赁、融资