千方科技：募集资金管理制度（2014年9月）.pdf

北京千方科技股份有限公司 募集资金管理制度 二○一四年九月修订 北京千方科技股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总 则 第一条 为了规范北京千方科技股份有限公司 （以下简称“公司”）募集资 金的管理和使用，提高募集资金使用效率，维护全体股东的合法权益，根据法律、 法规、规范性文件、公司章程及其细则的有关规定，制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金是指公司通过公开发行证券（包括首次公开 发行股票、配股、公开增发、发行可转换公司债券、公司债券等）以及非公开发 行股票向投资者募集并用于特定用途的资金。 第三条 发行股票、可转换债券或其他证券的募集资金到位后，公司应及 时办理验资手续，由具有证券从业资格的会计师事务所出具验资报告。 第四条 募集资金原则上只能用于公司在发行申请文件中承诺的募集资金 投资项目。确因市场等项目投资环境及条件发生变化需要改变募集资金投资项目 时，必须经公司董事会审议，并按照相关程序报股东大会审批，并履行信息披露 义务和其他相关法律义务。 募集资金投资项目通过公司的子公司或公司控制的其他企业实施的，公司应 当确保该子公司或控制的其他企业遵守本制度的规定。 第五条 公司应根据法律、法规和规范性文件的规定，及时披露募集资金 的使用情况，履行信息披露义务。 第二章 募集资金的存放 第六条 公司募集资金的存放应坚持集中存放、便于监督的原则。 第七条 公司募集的资金应当存放于董事会决定的专项账户，（以下简称 “专户”）集中管理，募集资金专户数量不得超过募集资金投资项目的个数。募 集资金数额较大时，公司在结合投资项目信贷安排的基础上，坚持同一投资项目 的资金在同一家银行的专用帐户存储原则的前提下，经董事会批准，可以在一家 以上银行开设专用帐户。 公司存在两次以上融资的，应当独立设置募集资金专户。 除募集资金专户外，公司不得将募集资金存储于其他银行账户（包括基本账 户、其他专用账户、临时账户等），也不得将生产经营资金、银行借款等其他资 金存储于募集资金专户。 第八条 公司应当在募集资金到位后1个月内与保荐机构、存放募集资金的 商业银行（以下简称“商业银行”）签订三方监管协议（以下简称“协议”）。 协议至少应当包括以下内容： （一）公司应当将募集资金集中存放于专户中； （二）募集资金专户账号、该专户涉及的募集资金项目、存放金额； （三）公司一次或12个月内累计从专项账户中支取的金额超过1000 万元或 募集资金总额扣除发行费用后的净额（即“募集资金净额”）的5%的，公司及商 业银行应当及时通知保荐机构； （四）商业银行每月向公司出具对账单，并抄送保荐机构； （五）保荐机构可以随时到商业银行查询专户资料； （六）公司、商业银行、保荐机构的权利、义务和违约责任； （七）商业银行三次未及时向保荐机构出具对账单或通知专户大额支取情 况，以及存在未配合保荐机构查询与调查专户资料情形的，公司可以终止协议并 注销该募集资金专户。 公司应当在全部协议签订后及时报深圳证券交易所备案并公告协议主要内 容。上述协议在有效期届满前提前终止的，公司应当自协议终止之日起1个月内 与相关当事人签订新的协议，并及时报深圳证券交易所备案后公告。 公司应积极督促商业银行履行协议。商业银行连续3次未及时向保荐机构出 具对账单或通知专项账户大额支取情况，以及存在未配合保荐机构查询与调查专 户资料情形的，公司可以终止协议并注销该募集资金专户。 第九条 公司的募集资金应专款专用，公司财务部对涉及募集资金运用的 活动建立、健全有关会计记录和台账。 第三章 募集资金的使用 第十条 募集资金应当严格按股东大会审议通过的募集资金投资项目和发 行申请文件中承诺的募集资金投资计划使用。出现严重影响募集资金投资计划正 常进行的情形时，公司应当及时报告深圳证券交易所并公告。 第十一条 除非国家法律、法规、规范性文件另有规定，募集资金投资项目 不得为持有交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人、委托理财等财务 性投资，不得直接或者