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从身份到契约与罗马的身份制度 一序言 人们通常说，从远古罗马法到古典罗马法的进化，以在契约问题上从身份 制度到确认契约自由的过渡为特征。 人们以此强调，在更远古的时代，权利能力 和行为能力和由此产生的缔结契约的可能性， 强烈地受到其主体为自由人、市民 和自权人的制约，而在后来，随着商业活动的发展，这些制约被缓和以至在某些 情况下消失，使得每个人为了实现自己的利益， 可自由地完成法律行为。这样的 解释，在其很一般的线索上，人们肯定可以认为是有效的，不过，现实更加复杂， 有必要作更深入的分析。而这就是我们在我们的报告中试图达到的目的。 第一步 是澄活身份之术语在罗马私法中的含义。 尽管缺乏一个明示的定义，从一些罗马 法学家的作品中，人们活楚地看到，他们用身份的概念指称每个个人所处的由权 力、权利和义务构成的情势，与他所届的一个更广泛的单位有关 .届于一个为罗 马私法所考虑的更广泛的单位。一种身份的构成是与奴隶相对立的自由人的集合 （自由人的身份）、与非市民相对立的市民的集合（市民的身份） 、与在家族 内部从届于家父的人们相对立的家父的集合（家族的身份）.这些就是罗马法中 的三种基本的身份：即自由人的身份、市民的身份、家族的身份。每个是自由人、 市民和自权人的人，如果我们使用现代的术语的话，就享有完全的权利能力和行 为能力。事实上，身份制度是罗马法对现代民法的权利能力和行为能力问题的解 决方案。这三种身份现在不被看作是僵硬地封闭的，而是在每一种身份的内部， 个人可以从有身份的人转化为没有身份的人；或者从没有身份的人转化为有身份 的人。这种在身份内部的转化被罗马法学用一个术语名之为人格变更。 当个人从 自由人转化为奴隶或作相反的转化；从罗马市民转化为外国人或作相反的转化； 从自权人转化为他权人或作相反的转化时， 他承受了人格变更，换言之，用现代 的话来说，他承受了一种身份的改变。优士丁尼《法学阶梯》把这些人格变更分 类为：涉及到自由权的取得或丧失的最大变更； 涉及到市民权的取得或丧失的中 变更；涉及到自权人地位的取得或丧失的最小变更。 一旦澄活了这些要点，现在 让我们首先来看罗马的法学以及优士丁尼的 《市民法大全》是如何讨论现在正在 被说明的身份制度的。 二法学家著作和优士丁尼编纂的法律中的三种基本身份 前一节中所描述的三种身份制度，在公元2世纪中叶的盖尤斯的《法学阶 梯》中，首次在理论层面上得到确定，该书新近也被译成了中文，并附有拉丁文 本相对照.盖尤斯肯定不是探讨这一问题的第一个法学家， 但他继承了公元前2- 1世纪的法学理论。他的证明尤其重要，因为他的《法学阶梯》是在《学说汇纂》 以外达成的著作，反映了古典时期的、未受到优士丁尼的观念影响的关于身份制 度的法理思想。在《法学阶梯》中，盖尤斯指出了最重要的人的划分：自由人与 奴隶的划分（人法的主要划分是这样的：所有的人，要么是自由人，要么是奴录）, 这样就开始了以自由人的身份为对象对身份进行的分析。在第 10节和第12节 中，他继续谈到了生来自由人与生为奴隶、后来被解放的人（解放自由人） 之 间的区分，并阐述了从奴隶状态中获得解放的方式。 在手稿的一段阙文之后，在 第22 - 35节中，盖尤斯致力于市民的身份，讨论了因为与罗马人有共同的历 史起源、相较于所有其他的外国人享有特权地位的拉丁人的不同类别， 然后在第 36 - 47节中，重新拣起了解放的主题.在第48节中，法学家最后引入了自权 人与他权人的划分（接下来探讨人法的另一种划分。事实上，某些人是自权人； 另有些人是承受他人权利的人） ，并由此分析了家族的身份。从这一整理中， 我们可以看到盖尤斯十分了解这三种基本的身份间的区分。 他没有给身份的概念 下一个定义，但他论述了每一种身份的最重要之点。 2）该法学家认为，自由人 的身份和家族的身份是基本的，而忽略了市民的身份，将之与自由人的身份一并 论述，并把拉丁人的特殊状况作为独有的参照系。 因此，尽管在其教材的其他要 点上，他经常谈到外国人使用的不同于罗马人的法， 但在用于讨论人的这一卷的 开头却缺少一个对这种身份的详细分析。 这是它在市民法中变得越来越不重要的 明确表征。3）为了探讨人法，身份的理论被看作是根本的。事实上，正如已经 指出了的，盖尤斯的教材旨在让学生了解市民法的初步原理， 该书解释了以自由 人和奴隶、自权人和他权人的两分制为基础的全部的人法和家庭法。 但是，以身 份理论为来源的财产问题则在《法学阶梯》的第二卷，即在关系到财产取得方式 的部分被加以论述（2 , 86 - 96 ）.对这种分开的探讨所作的自我解释是因为 财产问题对于奴隶和对于他权人来说， 是共通的，因此构成了一个单一的讨论对 象。在盖尤斯的《法学阶梯》中阐述的身份制度，也是在其他古典时期的法学家 的思想