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目 录 一、体系 核具体内容 ???????????????1 二、 量体系 核的分 ??????????????2 三、 量体系 核的目的 ??????????????2 四、 量体系 核的依据 ??????????????4 五、 量体系 核的 机和次数 ???????????5 六、 量体系 核的一般程序 ????????????6 七、如何 建 核 ????????????????6 八、 核前收集相关的文件 ?????????????7 九、 制 核 划 ?????????????????7 十、如何 写 表 ????????????????8 十一、 核的路径和方法 ??????????????9 十二、 核 程中 注意事 ???????????? 10 十三、客 据 ?????????????????? 11 十四、不合格 的确定和不合格 告的 写 ?????? 11 十五、 正措施 ?????????????????? 12 十六、 核后的 工作 ?????????????? 12 内审培训教程 一、 体系审核具体内容 ＜一＞ 质量体系审核的含意 确定质量体系的活动和其有关结果是否符合有关标准或文件﹔质量体系文件中的各规定是否得到有效的贯彻并适合于达到质量目标的系统的独立的审查。 ＜二＞ 质量体系审核的特点 就审核的内容来说是其“符合性” “有效性”和“适合性” ，就审核的方式来说是其“系统性”和“独立性” 。 ＜三＞ 质量体系审核的两个阶段 １、 文件审核阶段 主要是对质量体系文件 ----如质量手册及各种体系程序文件是否符合预定标准 或合同的要求所进行的审核，这种审核有时也称为符合性审核，这也是“符合性”的含意。 ２、 现场审核阶段 主要对实际的质量体系活动是否与质量保证标准、质量手册或程序文件的规定相一致进行审核，对其是否得到有效的实施进行审核，这也是“有效性”的含意。对现场审核结果的分析中应对质量体系活动是否适合于达到制定的质量目标进行评价，如果体系实施的结果不能达到质量目标，就要研究其原因，如果质量目标是现实的，是可以达到的，则应研究实施时是否不会有效，或是程序文件制定不完善等等因素。这也是“适合性”的含意。 总体来说，质量体系审核主要是对被审核的体系文件是否规定得符合质量标准或约定的文件＜合同＞、实施是否符合规定、实施结果是否能达到质量目标作一番检查。因此首先要求被审核的体系是正规的、文件化的体系；其次要求这些文件能真正的得到实施，而且能收到实际的效果。以上这些都要求大部分质量活动均应有记录可供证实和追溯。 ＜四＞质量体系的审核方式 首先要有计划、有步骤、正规地进行审核工作。也就是说审核工作本身也要求正规化、有程序可以遵循，这也是“系统性”的含意。因为质量体系涉及很广泛，要在比较短的时间内完成审核工作，只能采取抽样检查的办法。为了求得审核具有代表性和公正性，对样本的选定、具有代表性证据的收集、审核结论的得出等等，都要有一套运行有效期程序和办法，例如﹕编制审核计划和检查表，召开首次会议和末次会议，作不合格报告，编写审核报表，跟踪纠正措施等等。 为了保证审核的公正性，进行质量体系审核的审核员应独立于被审核的部门或 组织之外，且审核应由与被审核对象无直接责任关系的人员进行， 这也是“独立性”的含意。 第 1 页，共 12页 内审培训教程 质量体系审核的内容特点，无论是对于外部质量体系审核还是内部质量体系审核都是一致的，只是在“独立性”方面，外部质量体系审核完全是由外单位进行，“独立性”相对更强而已。 二、质量体系审核的分类 ＜一＞ 内部质量体系审核 内部质量体系审核也称为第一方审核，主要是一个企业﹝或组织﹞对其自身的质量体系进行的审核。 ＜二＞ 外部质量体系审核 外部质量体系审核可以分为等二方审核和第三方审核两类﹕ 1、第二方审核是﹕需方﹝客户﹞派出审核员按合同规定要求对它的供方的质量 体系进行审核。 2、第三方审核是﹕公正的第三方﹝认证／注册机构﹞对申请认证／注册的企业﹝组织﹞所进行的质量体系审核，或是其它的公正第三方对申请审核的企业进行的一次独立“符合性”的质量体系审核，其目的不一定是认证或者注册。 在现实生活中还有一些形式比较特殊的质量体系认证，例如﹕总公司派出审核组对其下属单位进行质量体系审核；在总公司授权或在合同规定条件下，总公司的一个下属单位对另一个下属单位（兄弟单位）的质量体系审核；咨询机构在协助一个企业建立了质量体系以后，为验证其咨询效果并检验该企业的质量体系是否有效运行，而进行的质量体系审核（审核时不提任何咨询意见审核后才提出）这些也都可以算为外部质量体系审核，且外部质量体系审核较之内部质量体系审核有更高的“独立性”。 三、质量体系审核的目的 ＜一＞ 第一方审核﹝内部质量体