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. 航空公司安全风险管理文件 一、 目的： 在发生不安全事件并对安全绩效产生不利影响之前，就通过危险源识别和风险控制措施来实施预防，使得风险控制在可接受水平或其以下。 二、依据（相关文件）： CCAR-121 （《大型飞机公共航空运输运营人运行合格审定规则》） CCAR-135 （《小型航空器商业运输运营人运行合格审定规则》 ） 《国际民用航空公约》附件 6《航空器运行》 国际民用航空组织 Doc9859 《安全管理手册》 FAA AC 120-92 《航空运营人安全管理体系介绍》 FAA AC 120-59 A 《航空器承运人内部评估方案》 三、范围： 适用于按照 CCAR-121 （《大型飞机公共航空运输运营人运行合格 审定规则》）和 CCAR-135 （《小型航空器商业运输运营人运行合 格审定规则》）运行的运营人。 四、定义： . . 危险源 —— 有可能导致人员受到伤害，疾病或死亡，或者系统，设备或财产遭到破坏或受损，或者环境受到破坏的任何现有的或潜在的状况。 风险 —— 某一危险源可能导致潜在后果预计的可能性和严重性的综合 衍生风险 —— 作为风险控制结果无意中带来的新风险 风险管理 —— 安全管理体系内的一个正式过程，由系统和工作分析，危险源识别，风险分析，风险评价和风险控制组成。风险管理过程处于提供产品或服务的过程中，不是一个独立的或特殊的过程。 安全管理体系 —— 正式的，自上而下的，有条理的管理安全风险的做法。其包括安全管理的系统的程序，措施和政策 五、职责： -组成正式的安全风险管理队伍， 负责定期召开会议处理安全系统 相关的各项程序 -检查并审核风险管理政策 -开展危害确认及相关作业，开展危险源辨识工作 -检查并审核风险降低策略 -提出风险降低策略，提供安全专业意见 -发布安全信息给所有员工和利益相关方 . . -检查并审核内部，外部审计报告 -监督安全风险控制措施的施行 六、内容： 1、系统与工作分析程序 1.1 目的： （ 1 ）对航空公司定期进行系统和工作分析，可以识别出公司 内部系统中潜在的危险源，从而采取相应的风险控制措施，提高 风险管理水平。 为开展各项安全管理工作提供依据，为采取风险控制措施提供日常工具 1.2 范围： 各安全生产部门都应进行系统和工作分析，各部门分别从人员、设备和环境和工作程序以及其交界面对岗位存在的风险进 行分析与评估， 评估相关业务涉及： 飞行运行、 运行控制、 维修、客舱安全、地面服务、货运。飞行员训练等。人员：包括上岗资格、能力要求、人员状态 设备：包括适用性、基本性能和状态检查以及采购设备的适应性环境：包括自然环境和技术环境，特殊环境下对人员设备和程序的要求 工作程序：流程的目的性、功能性、可操作性和可监督性 . . 1.3 时间： 每 24 个月对公司内部整个系统进行系统和工作分析 1.4 分析程序： 1 ）由安监部组织实施和监督系统和分析工作， 并成立分析工作小组，由安监部总监担任组长，从各部门选两名包括部门负责 人和三名员工组成工作组成员 2 ）由工作分析组绘制公司的组织机构图，并分析各部门 3 ）将分析工作小组进行分组， 由各部门负责人和其三名员工 负责在本部门收集部门内各岗位人员的主要职能和职责、 上岗资 格、能力要求和人员状态；所有设备的适用性、基本性能和状态 检查以及采购设备的适应性；工作环境包括工作地点的温度、光 线、湿度、噪音、安全条件、地理环境与其他部分的关系以及工 作程序的目的性、功能性、可操作性和可监督性等信息 4 ）收集完后由小组统一汇总， 并由小组进行综合分析和评价，确定是否符合相关法律、法规、规章、标准规范性文件的要求 5 ）由各部门负责人和其员工根据相关标准和收集的信息以及 分析和评价意见制作本部门各岗位的岗位工作说明书， 主要包括 以下几个方面： 1）一般要求。主要包括年龄、性别、学历、工作经验等。 2）生理要求。主要包括健康状况、力量和体力、运动的灵 活性、感觉器官的灵敏度等。 3）心理要求。主要包括观察能力、集中能力、记忆能力、 . . 理解能力、学习能力、解决问题的能力、创造性、决策能力、特 殊能力、性格、态度、合作性、领导能力等。 （ 6 ）对各部门的工作分析要保持相关记录并建立档案， 分析工 作结束后，要按 GB/T9001 的要求保存记录和档案 1.5 信息收集的方法： 1 ）访谈法 2 ）问卷调查法 3 ）观察法 4 ）日志法 5 ）综合法 2、危险源识别 2.1 危险源辨识的范围 危险源识别的范围不应仅仅限于运行系统的硬件方面， 人为 因素和管理因素同样是我们的考虑对象， 可以将运行系统危险源识别范围确定为系统中的设备、人员、管理和环境等方面，其识 别过程主要包括系统和工作分析、 确定危险源并归类以及进行危