有关保荐项目重要事项尽职调查情况问核表(适用于创业板).docxVIP

关于保荐项目重要事项尽职调查情况问核表 ( 适用于创业板 ) 附表 2：关于保荐项目重要事项尽职调查情况问核表（适用于创业板） 发行人 保荐机 保荐代 构 表人 一 尽职调查的核查事项（视实际情况填写） （ 发行人主体资格 一） 发行人生 核查情况产经营和 本次募集 资金项目 符合国家 产业政策 情况 发行人拥 是否实际核验并走访国家知识有或使用 产权管理部门取得专利登记簿 的专利副本 核查情况 是□ 否□ 备注 发行人拥 是否实际核验并走访国家工商有或使用 行政管理总局商标局取得相关 的商标证明文件 2 核查情况 是□ 否□ 备注 发行人拥 是否实际核验并走访国家版权有或使用 部门取得相关证明文件 的计算机 软件著作 权 核查情况 是□ 否□ 备注 发行人拥 是否实际核验并走访国家知识有或使用 产权局取得相关证明文件 的集成电 路布图设 计专有权 核查情况 是□ 否□ 备注 发行人拥 是否实际核验发行人取得的省有的采矿 级以上国土资源主管部门核发权和探矿 的采矿许可证、勘查许可证 权 3 核查情况 是□ 否□ 备注 发行人拥 是否实际核验并走访特许经营有的特许 权颁发部门取得其出具的证书 经营权或证明文件 核查情况 是□ 否□ 备注 发行人拥 是否实际核验并走访相关资质有与生产 审批部门取得其出具的相关证经营相关 书或证明文件 资质（如 生产许可 证、安全 生产许可 证、卫生 许 可 证 等） 核查情况 是□ 否□ 备注 发行人曾 是否以与相关当事人当面访谈 4 发行内部 的方式进行核查 职工股情 况 核查情况 是□ 否□ 备注 10 发行人曾 是否以与相关当事人当面访谈 存 在 工 的方式进行核查 会、信托、 委托持股 情况，目 前存在一 致行动关 系的情况 核查情况 是□ 否□ 备注 （ 发行人独立性 二） 11 发行人资 实际核验是否存在租赁或使用 产完整性 关联方拥有的与发行人生产经 营相关的土地使用权、 房产、生 产设施、商标和技术等的情形 核查情况 是 □ 否 □ 5 备注 12 发行人披 是否实际核验并通过走访有关 露的关联 工商、公安等机关或对有关人员 方 进行当面访谈等方式进行核查 核查情况 是 □ 否 □ 备注 发行人报 是否走访主要关联方， 核查重大告期关联 关联交易金额真实性和定价公 交易允性 核查情况 是□ 否□ 备注 14 发行人是 核查情况 否存在关 联交易非 关联化、 关联方转 让或注销 的情形 （ 发行人业绩及财务资料 三） 6 15 发行人的 是否全面核查发行人与主要供 主要供应 应商、经销商的关联关系 商、经销 商 核查情况 是□ 否□ 备注 16 发行人最 是否以向新增客户函证方式进 近一个会 行核查 计年度并 一期是否 存在新增 客户 核查情况 是□ 否□ 备注 17 发行人的 是否以向主要合同方函证方式 重要合同 进行核查 核查情况 是□ 否□ 备注 18 发行人的 如发行人报告期内存在会计政会计政策 策或会计估计变更，是否核查变 7 和会计估 计 核查情况 备注 发行人的 销售收入  更内容、理由和对发行人财务状况、经营成果的影响 是□ 否□ 是 否 是 否 是 否 是 否 走 访 核 查 核 查 核 查 重 要 主 要 发 行 报 告 客户、 产 品 人 前 期 内 主 要 销 售 五 名 综 合 新 增 价 格 客 户 毛 利 客户、 与 市 及 其 率 波 销 售 场 价 他 主 动 的 金 额 格 对 要 客 原因 变 化 比 情 户 与 较 大 况 发 行 客户， 人 及 核 查 其 股 发 行 东、实 人 对 际 控 客 户 制人、 所 销 董事、 售 的 监事、 金额、 高 管 数 量 和 其 的 真 他 核 实性 心 人 员 之 间 是 否 存 在 关 联 关 系 核查情况 是否是否是否是否 □□□□□□□□ 备注 20 发行人的 是否走访 是否核查 是否核查 重要供应 重要原材 发行人前 商或外协 料采购价 五大及其 销售成本 方，核查 格与市场 他主要供 公司当期 价格对比 应商或外 采购金额 情况 协方与发 和采购量 行人及其 的完整性 股东、实 和真实性 际控制人 、董事、 监事、高 级管理人 员和其他 核心人员 之间是否 8 存在关联 关系 核查情况 是否是否是否 □□□□□□ 备注 21 发行人的 是否查阅发行人各项期间费用 期间费用 明细表，并核查期间费用的完整 性、合理性，以及存在异常的费 用项目 核查情况 是□ 否□ 备注 22 发行人货 是否核查大额 是否抽查货币 币资金 银行存款账户 资金明细账，是 的真实性，是否 否核查大额货 查阅发行人银 币资金流出和 行帐户资料、向 流入的业务背 银行函证等 景 核查情况 是□ 否□ 是