证券营业部评比材料.docVIP

证券营业部评比材料 一、营业部基本情况介绍。 本溪风光街证券营业部隶属于辽宁省证券公司本溪分 公司。辽证本溪分公司，成立于 1992 年 5 月，原为本溪证 券公司，隶属于中国人民银行本溪市分行，工商注册登记的 企业经济性质为全民所有制。 1998 年 7 月，中国人民银行本 溪市分行与辽宁省证券公司签订脱钩协议，中国人民银行本 溪分行与本溪证券公司正式脱钩，脱钩后的本溪证券公司隶 属于辽宁省证券公司。辽证本溪分公司现下设两个营业部， 解放北路营业部和风光街营业部。 本溪风光街营业部，原名为本溪永丰营业部，成立于 1997 年 1 月，是本溪证券公司继解放北路营业部之后在本溪 市开办的又一家证券营业部，原址设在永丰商业区金圆大厦 号。由于本溪市政府对永丰商业区进行招商引资动迁改 造，～年 10 月，永丰营业部搬迁至永丰商业区风光街 24 层 农垦大厦 2 楼，搬迁后营业部名称改为风光街营业部。 风光街营业部营业面积 XX 平方米，营业区域分为散户 大厅、中户室、大户室和办公区四个部分。 客户总数约 14300 1 余户。客户资金总量约为亿元。营业部拥有设备数量 775 台 （套），拥有自助委托、电话委托、刷卡委托、网上交易等 多种交易服务手段。开展的业务有：代理发行各种有价证券业务；自营、代理证券买卖业务；代理证券还本付息和红利支付业务。 目前，风光街营业部下设办公室、交易部、电脑部、客服部。交易部负责营业部日常证券交易业务，电脑部负责交易网络系统的安全保障，客服部直接为客户提供咨询服务，办公室负责营业部日常管理和后勤保障工作。营业部现有正 式员工 15 人，临时工 9 人。正式员工包括：办公室 2 人， 交易部 6 人，电脑部 2 人，客服部 5 人。其中，大专以上学 历 14 人，占 %。 二、营业部经纪业务状况： ～年实现股票、基金交易额亿元，比去年同期 13 亿元 增加亿元，同比增长 %；～年股民开户净增加 210 户，现已 达到 14387 户。～年，股票基金交易金额的市场占有率为万 分之三点八六。 三、营业部各部门去年的工作情况 电脑部作为营业部的心脏部门，在～年更加严格管理， 2 重新规范了管理制度，克服电脑设备老化带来的种种困难， 加强机房管理，做好计算机、网络、通讯系统的监管，控制 技术风险。按照证监会《证券经营机构营业部信息系统技术 管理规范》的要求，定期与不定期地对营业部信息系统进行 监测，及早发现问题隐患，及时予以纠正和解决，防患于未 然。并按上交所和深交所及总公司的安排，完成各项应急测 试、演练，并制定了周密的应急计划。 明确了岗位责任制度， 把日常的软硬件维护、数据备份、病毒检查等业务分解落实 到个人，按总公司的要求，将清算业务从电脑部分离出来由 专人负责，保证了现有网络系统、计算机系统安全稳定地运 行。 经纪业务中的交易部、客服部本着以诚信求发展、以规 范求发展的原则，对各自部门的工作流程进行了细化和完 善。 交易部柜台业务中的开户、销户、清密、解冻结、转托 管等各项操作统一按照《辽证经纪业务操作规程》办理，严 格把住交易的每个环节，不出纰漏，并经常检查落实情况， 不使规章制度流于形式，从而使各项经纪业务更加规范化、 制度化，保证了全年差错率、投诉率为零的良好局面。 3 客服部门对股民进行分类评估，户室客户和散户中的黄 金客户落实到人。每天、每周、每月的工作计划成表，通过 电台股评加大宣传，增加每日即时解盘次数和每周股市沙龙 的次数，设立专门小组研讨行情，提供咨询，收到良好的效 果。客服部门对股民进行分类评估，户室客户和散户中的黄 金客户落实到人。每天、每周、每月的工作计划成表，通过 电台股评加大宣传，增加每日即时解盘次数和每周股市沙龙 的次数，设立专门小组研讨行情，提供咨询，收到良好的效 果。 规范财务管理与核算，严格执行《客户交易结算资金管 理办法》，全面实现客户结算资金的专户存放，保证客户资 金安全。加强了资金管理与控制，化解债券兑付风险，确保 会计信息的真实准确，保证了营业部经营工作安全有序地进 行。 办公室作为营业部的后勤部门，在办公用品的领用上建 立了计算机管理帐目；对营业部的固定资产和低值易耗品进 行了全面盘点、登记造册，责任到人。安全保卫和防火工作 常抓不懈。营业部在做好职工思想状况分析和教育防范工作 的同时， 对保卫、 经警人员加强了制度考核， 经常跟班检查， 4 做到保卫防范工作及时、到位，对机房、柜台、财务等重点部门的安全保卫工作做了严密部署，发现不安全隐患，立即处理解决。营业部全年各项业务工作未出现任何差错事故，保证了现金、债券的出入库和押运安全。在防火工作方面，坚持了消防控制中心的值班制度，并对值班人员进行了消防系统和消防器材的使用培训，防患于未然，杜绝火灾事故