投资规划三级.pdfVIP

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投资规划 (三级) 1. 银行某时美元/日元报价为:买入价 103.23,卖出价为 103.45。如果张先生现将手中的 2000 美元兑换成日元,则它可以获得( )日元。(2007年 5 月三级专业能力真题) A.1933 B.1937 C.206460 D.206990 2. 按照理财规划师的规范业务流程,理财规划师为客户进行投资规划的合理步骤是( )。 (2007年 5月三级专业能力真题) A.客户分析-投资评估-投资实施-资产配置-证券选择 B.客户分析-证券选择-资产配置-投资评估-投资实施 C.客户分析-资产配置-证券选择-投资实施-投资评估 D.客户分析-投资实施-投资评估-证券选择-资产配置 3. 某客户了解到投资者投资于基金的资本利得收益应缴纳( )个人所得税。(2007年 5 月三级专业能力真题) A.10% B.15% C.20% D.暂不缴 4. 对连续( )亏损的上市公司,由证监会决定暂停其股票上市,转为特别转让,在公 司股票简称前冠以“PT”字样。(2007年 5 月三级专业能力真题) A.1 年 B.2 年 C.3 年 D.4 年 5. 李先生购买了某种面值为 100 元的债券,票面利率 5%,期限 10 年,每年付息。如果到 期收益率为 8%,则其发行价格为( )。(2007年 5 月三级专业能力真题) A.79.87 B. 82.13 C.110.34 D.123.17 6. 某客户 3 月 15 日通过电话委托购买了一只开放式基金,委托金额为 20000 元,该只基 金的申购费率为 1.5%,赎回费率为 0.5%,3 月 14 日该只基金的净值为 1.2350,3 月 15 日该只基金的净值为 1.2480。若按价外法计算,则该客户能申请到( )。(2007 年 5 月 三级专业能力真题) A.19700.00/12350 B.19700.00/12480 C.19704.43/12350 D.19704.43/12480 7. 刘女士了解到,( )是以人民币标明面值,以外币认购和买卖,在上海和深圳两个 证券交易所上市交易的股票。(2007年 5 月三级专业能力真题) A. A 股 B. B 股 C. H 股 D. N 股 8. 张女士打算购买某债券,该债券的利率按照债券的期限分为不同的等级,每一个时间段 按相应利率计付利息,则该债券属于( )。(2007年 5月三级专业能力真题) A.附息债券 B.贴现债券 C.单利债券 D.累进利率债券 9. 某客户最终确定的资产配置方案中,确定了如下组合:成长性资产:30%~50%,定息 本模拟练习题系由北京东方华尔金融咨询有限责任公司依据《理财规划师国家职业标准》和《理财规 划师国家职业资格培训教程》开发,旨在帮助学员更好地准备理财规划师国家职业资格认证考试,但并不 构成对学员通过资格考试或者取得国家职业资格证书的任何承诺。 版权所有:北京东方华尔金融咨询有限责任公司 以上内容仅供学员参考 资产:50%~70%。则该客户投资偏好分类应属于( )。(2007 年5月三级专业能力真题) A.轻度保守型 B.中立型 C.轻度进取型 D.进取型 10. 虽然证券化的金融资产有很多,但是按证券交易的( )划分却只有过手证券、资产 支持债券和转付债券三种。(2007年 5 月三级专业能力真题) A.资产类型 B.转化类型 C.基本结构 D.资产组合 11. 某客户购买了一份 10 年期的零息债券,应计利息额对于零息债券而言是指( )。(08 年 5 月三级专业能力真题)

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我的文档主要集中的行业是石油化工和安全生产,从事石油化工行业并且取得了中级注册安全工程资格。精通炼油工艺方面的工艺、安全、设备。希望通过平台共享自己的知识和经验。

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