银行关于开展印押证管理风险排查工作自查报告.docVIP

银行关于开展印押证管理风险排查工作自查报告 为全面落实关于《银行机构支付结算业务印押证管理风险排查》和《人民银行会计结算业务印押证管理风险排查》的工作通知，切实加强我行案件专项治理工作，有效防范和控制我行操作风险，遏制案件的发生， 根据我行“排查工作”的实施方案，现将我行排查工作情况报告如下： 一、自查情况： （一）重要空白凭证管理。 重要空白凭证出入库时，能够贯彻双人复核、互相监督、有效制约的原则，无帐外经营的违规现象；柜员重要空白凭证尾箱余额与碰库单相符、网点凭证尾箱之和与重要空白凭证科目余额相符；柜员重要空白凭证能够按顺序使用，无跳号现象，重要空白凭证尾箱清单中当日作废凭证与实物核对相符；大、小额支付系统凭证能够视同重要空白凭证管理，手工使用的重要空白凭证、系统不能自动销号的重要空白凭证能够坚持手工销号制度；出售重要空白凭证时，能够按有关规定执行，对客户销户交回未使用的重要空白凭证能够剪角并加盖“作废”戳记作凭证的附件。 （二）印、押、证管理。 印、押、证、机按规定分管分用;各种凭证印章加盖齐全、规范；重要空白凭证、账表上无预先加盖印章现象；印章启用或交接手续严密，登记清楚；对印签卡的管理视同重要空白凭证入库保管，办理对公支票业务能够折角验印 。从上级部门领回的业务印章和业务公章，按规定使用、保管管理。不存在将业务印章交他人代盖或代保管问题。无擅自刻制业务印章问题。岗位设置合理能起到相互制约的作用，各类印章的启用、使用和保管符合规定要求。 二、自查中存在的问题 1、检查中发现有个人名章长时间闲置桌面的情况，已当场要求改正，要求所有员工重视印章的管理和使用杜绝印章、凭证管理上的漏洞。 2、柜员离柜未及时将印章锁箱。 3、检查监控视频，日终柜员交叉互盘时存在重空漏装入尾箱，复核柜员疏忽大意的情况。 六、整改措施 必须加强规范业务人员的业务操作。重点加强柜面人员风险意识，消除麻痹大意。加强对重要空白凭证的使用销号管理工作，做到使用一个销号一个，同时要加强对作废重要空白凭证的管理工作；严禁单人临柜操作处理一切业务。 对查出的问题我行积极整改，进一步加强对重要业务、要害岗位、重点环节的排查处理，确保排查工作有的放矢，取得实效；加强对案件苗头隐患和治理薄弱环节的排查处理，确保排查工作不留盲区，不留死角；加强对制度执行力的排查处理，确保我行各项治理措施贯彻到位。