第七章 产业组织分析.pptVIP

第七章 产业组织分析 生产理论和成本理论主要分析一定技术条件下企业内部投入产出效率。同时企业外部的市场环境也是决定利润的主要因素之一，包括产品市场和要素市场。 本章介绍产业组织理论的概要，并重点分析完全竞争和完全垄断的产品市场结构对企业追求利润最大的经营行为的影响，及其产生的市场运行效果。 第一节 产业组织理论概要 产业组织理论(theory of industrial organization)是微观经济学的核心内容之一，主要通过市场结构分析企业之间的竞争关系，研究不同市场结构下的企业行为倾向和市场资源配置效果，并提出政府干预和管制的政策建议。由于产业组织的研究内容和应用范围十分广泛，从20世纪30年代开始，逐步形成了一个独立的研究领域，一批著名学者出版了许多专著，产生了广泛的影响。 一、“Marshall’s Dilemma”与早期的产业研究 产业组织理论的开山之作是Alfred Marshall的《经济学原理》（1890）。Marshall在此提到的“马歇尔冲突（Marshall’s Dilemma）”，已经构建现在产业组织理论的研究核心。 20世纪30年代发生了经济危机，使以马歇尔为代表的正统经济理论与现实经济的矛盾十分突出。1933年，英国经济学家罗宾逊(Joan. Robinson)总结有关“马歇尔冲突”争论以来的理论探讨，同时出版了《不完全竞争经济学》一书。同时，美国经济学家张伯仑(E.H.Chamberlin)出版了《垄断竞争理论》，标志着垄断竞争和寡头垄断市场结构理论的形成，填补了完全竞争和完全垄断两极之间的空白。 二、J. Bain与哈佛学派 比较完整的产业组织理论体系，是30年代开始在美国以哈佛大学为中心形成的。1938年，梅森（ E. S. Mason）在哈佛大学建立了第一个产业组织研究小组，开始对市场竞争过程的组织结构、竞争行为方式和市场竞争结果进行经验性研究，提出了产业组织的理论体系和研究方法，并于1939年在American Economic Reviews上发表了第一篇产业组织研究论文“大企业的生产价格政策”。第二年，美国经济学家克拉克（J. M. Clark）也在A.E.R. 上发表了另一篇有影响力的论文《论有效竞争的概念》，对产业组织理论的发展和体系构建产生了重要影响。随后，梅森进一步发展了这一理论，提出了市场有效竞争的两个标准：市场结构标准和市场绩效标准。继梅森以后，有不少的经济学家对这些标准进一步扩展。最为有名的是，梅森的弟子、产业组织理论的集大成者贝恩（J. S. Bain）出版了第一部系统论述产业组织理论的专著《产业组织》（1959）。 贝恩研究产业组织的方法，为个别产业的具体分析和实证研究提供了理论依托和研究路径，其中尤其是作为市场结构形成要因的产业集中、产品差别化、进入壁垒、规模经济性的有关研究和市场结构与市场绩效关系的分析，推动了在许多国家众多相关研究成果的发表，为丰富产业组织理论研究提供了大量案例，产业组织理论的结构主义（即SCP结构主义）也就由此而形成了。谢勒尔在《产业市场结构和经济绩效》（1970）中进一步揭示了市场行为与市场绩效之间的关系，总结了有关市场行为特别是价格形成、广告活动、研究开发等方面的研究成果，弥补了贝恩对市场结构研究的不足，并考察了微观和宏观的周边条件对市场结构、市场行为和市场绩效的影响，从而将哈佛学派的产业组织理论体系更向前推进了一大步 。 按照SCP结构主义的经验范式，市场结构（市场上卖者的数目、产品差异程度、成本结构以及供给者纵向一体化的程度等等）决定企业行为（包括价格、研究与开发、投资、广告等等），行为产生市场绩效（效率、价格与边际成本的比率、产品多样性、创新率、利润和分配）。这一范式似乎合理，但常常依据松散的理论，它强调经验性的产业研究。 图2 Edward Mason 和 Joe Bain的SCP分析框架 哈佛学派的产业组织理论研究具有很强的经验主义色彩，大部分的理论研究都是来自现实中最为迫切的问题，与美国的反托拉斯运动和政府管制密切相关的。经济学家在此领域的热情和努力到60年代中期达到了高潮，不少人加入美国联邦贸易委员会和司法部反托拉斯局。1968年司法部颁布的《兼并准则》就是他们的杰作。该准则严厉地限制兼并活动，其控制垄断的态度正好与哈佛“结构主义学派”的观点相似。 三、G. J. Stigler与芝加哥学派 从60年代后期，在芝加哥大学、麻省理工学院、普林斯顿大学等都出现了许多的产业组织理论研究集群，其中以Aron Director、J. Stigler、H. Demsetz、R. Posner、Y. McGree、Brozen等来自芝加哥大学的学者最为有名，他们对当时被奉为正统的结构主义理论进行了激烈