违规调查报告总结计划范文.docxVIP

篇一 ：案件调查终结报告 ( 范例 ) 案件调查终结报告 ——————————————————————————— 关于中国人寿保险股份有限公司淮海分公司 采用商业贿赂手段推销保险的调查终结报告 市局 ： 2012 年 5 月，我们在市场检查中发现 ，中国人寿保险公司淮海分公司 （现已更名为中国人寿 保险股份有限公司淮海分公司 ）在推销保险的经营活动中 ，有假借代理手续费的名义向投保单 位支付财物的现象 ，涉嫌给予他人商业贿赂的不正当竞争行为 。为查清事实 ，保护我市保险业 公平竞争 ，制止不正当竞争行为 ，我中队于 2012 年 5 月 20 日呈请大队领导批准正式立案 ， 并指定王朝 、马汉为本案承办人 。 我们依据 《中华人民共和国反不正当竞争法 》第三章对不正 当竞争行为监督检查的有关规定 ，询问 、调查了经营者 、厉害关系人 、证明人 ，提取了证明材 料、资料 ；查询 、复制了与不正当竞争行为有关的协议 、帐册、单据 、文件等其他材料 。至 2012 年11月5 日本案已全部调查终结 ，现将案件事实 、处罚理由 、法律依据和处罚意见等 情况报如下 ： 一、当事人基本情况 中国人寿保险股份有限公司淮海分公司 （以下简称淮海分公司 ）， 经营场所 ：海马区沙鱼路 88 号；负责人 ：马大哈 ；经营范围 ：人寿保险 ，健康保险 ，意外伤害保险等各类人身保险 ， 人身保险的再保险 ，各类人身保险的咨询 、代理 ，国家保险监督管理部门批准的其他业务 。 二、当事人的主要违法事实 经查，2011 年 6 月，淮海分公司与第五建股份有限公司经协商 ，达成口头协议 ：该公司在淮 海分公司购买保险 ，淮海分公司按照实收保费的 8%为其支付 “手续费 ”。 2011 年 7 月，该公 司在淮海分公司投保国寿团体人身险 ，保险费 ： 410000 元 。 淮海分公司于 2011 年 11 月 23 日以转帐形式支付给其 “手续费 ” 32800 元 。 2011 年 9 月，淮海分公司与中国五建集团有限 公司经协商 ，达成口头协议 ：该公司在淮海分公司购买保险 ，淮海分公司按照实收保费的 5% 为其支付 “手续费 ”。 2011 年 10 月，该公司在淮海分公司投保国寿团体人身险 ，保险费 ： 100000 元 。 淮海分公司于 2011 年11月22 日以转帐形式支付给其 “手续费 ” 5000 元 。 2010 年 9 月，淮海分公司与淮海轴承集团有限公司经协商 ，达成口头协议 ：该公司在淮海分 公司购买保险 ，淮海分公司按照实收保费的 5%为其支付 “手续费 ”。 2011 年 10 月，该公司在 淮海分公司投保国寿团体人身险 ，保险费 ： 130000 元。 淮海分公司于 2011 年 9 月 21 日以 转帐形式支付给其 “手续费 ” 6500 元 。 2012 年元月 ，淮海分公司与中国建设银行淮海分行经 协商 ，达成口头协议 ：该公司在淮海分公司购买保险 ，淮海分公司按照实收保费的 10%为其支 付“手续费 ”。2012 年 2 月，该公司在淮海分公司分别投保国寿团体人身险和团体住院医疗险 ， 共计保险费 ： 211689 元。 淮海分公司于 2012 年 6 月 28 日以转帐形式支付给其 “手续 费” 20004.61 元 。 2012 年 8 月，淮海分公司与淮海大学经协商 ，达成口头协议 ：该公司为 淮海分公司代办国寿学生幼儿平安险 ，淮海分公司按照实收保费的 8%为其支付 “手续费 ”。 2012 年 9 月，该学校为淮海分公司代办该险种保险费 ： 124740 元。 淮海分公司于 2012 年 6 月 10 日以转帐形式支付给其 “手续费 ” 10000 元。 2011 年 11 月，淮海分公司与淮海市实 验小学经协商 ，达成口头协议 ：该公司为淮海分公司代办国寿学生幼儿平安险 ，淮海分公司按 照实收保费的 8%为其支付 “手续费 ”。 2011 年 11 月 7 日，该学校为淮海分公司代办该险种 保险费 ： 36800 元。 淮海分公司于 2011 年 11 月 16 日以现金形式支付给其 “手续费 ” 2944 元。 2012 年元月 ，淮海分公司与河阴县城关镇教育组经协商 ，达成口头协议 ：该公司为淮海 分公司代办国寿学生幼儿平安险 ，淮海分公司按照实收保费的 5%向其支付 “手续费 ”。 2012 年 2 月，该单位为淮海分公司代办该险种保险费 ： 80210 元。 淮海分公司于 2012 年3月11 日以现金形式支付给其 “手续费 ” 4010.50 元 。 经调查核实 ，淮海大学 、淮海市实验小学 、河阴县城关镇教育组