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中福海峡（平潭）发展股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总则 第一条 为了规范中福海峡（平潭）发展股份有限公司（以下简称“公司”）募集 资金的存放、使用和管理，保证募集资金的安全，最大限度地保障投资者的合法权益， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中国人民共和国证券法》 （以下简称《证券法》）、《深圳证券交易所股票上市规则(2014年修订)》 （以下简称 《上市规则》）、《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》（以下简称《规范指 引》）、《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（以 下简称《监管指引》）等法律法规和规范性文件及《公司章程》的规定，结合公司的实 际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金是指公司通过公开发行或非公开发行证券（包括首次 公开发行股票、 配股、 增发、 发行可转换公司债券、分离交易的可转换公司债券、 公司债券、 权证等）以及非公开发行证券向投资者募集并用于特定用途的资金。 第三条 公司董事会应当对募集资金投资项目的可行性进行充分论证，确信投资项 目具有较好的市场前景和盈利能力，有效防范投资风险，提高募集资金使用效益。 第四条 本制度是公司对募集资金使用和管理的基本行为准则。募集资金投资项目 通过公司子公司或公司控制的其他企业实施的，公司应当采取适当措施保证该子公司或 被控制的其他企业遵守本办法的各项规定。 第五条 公司应根据《公司法》、《证券法》、《上市规则》等法律、法规和规范 性文件的规定，及时披露募集资金使用情况，履行信息披露义务。 第六条 未按规定使用募集资金或擅自变更募集资金用途而未履行法定批准程序， 致使公司遭受损失的，相关责任人应依据有关法律、法规的规定承担包括但不限于民事 赔偿在内的法律责任。 第二章 募集资金的存储 第七条 为保证募集资金安全使用和有效监管，公司募集资金存放于公司董事会决 定的在依法具有资质的商业银行开立的专用银行账户（以下简称“专户”或“专用账户”）。 1 公司可以根据募集资金投资项目运用情况开立多个专用账户。 公司存在两次以上融资的，应当分别设置募集资金专户。同一投资项目所需资金应 当在同一专户存储。 第八条 公司对募集资金实行专户存储制度。除募集资金专用账户外，公司不得将 募集资金存储于其他银行账户（包括但不限于基本账户、其他专用账户、临时账户）； 公司亦不得将生产经营资金、银行借款等其他资金存储于募集资金专用账户。 公司开设多个募集资金专用银行账户的，必须以同一募集资金投资项目的资金在同 一专用账户存储的原则进行安排。 第九条 公司在募集资金到位后一个月内与保荐机构、存放募集资金的商业银行（以 下简称“商业银行”）签订三方监管协议（以下简称“协议”）。协议至少应当包括以 下内容： （一）公司应当将募集资金集中存放于专户中； （二）募集资金专户账号、该专户涉及的募集资金项目、存放金额和期限； （三）公司一次或十二个月内累计从专户中支取的金额超过5000 万元或该专户总 额的20%的，公司及商业银行应当及时保荐机构； （四）商业银行每月向公司出具对账单，并抄送保荐机构； （五）保荐机构可以随时到商业银行查询专户资料； （六）保荐机构每季度对公司现场调查时应当同时检查募集资金专户存储情况； （七）保荐机构的督导职责、商业银行的告知及配合职责、保荐机构和商业银行 对公司募集资金使用的监管方式； （八）公司、商业银行、保荐机构的权利、义务和违约责任； （九）商业银行三次未及时向保荐机构出具对账单或通知专户大额支取情况，以 及存在未配合保荐机构查询与调查专户资料情形的，公司可以终止协议并注销该募集资 金专户。 公司应当在全部协议签订后及时报深圳证券交易所备案并公告协议主要内容。 上述协议在有效期届满前提前终止的，公司应当自协议终止之日起一个月内与相关 当事人签订新的协议，并及时报深圳证券交易所备案后公告。 第三章 募集资金的使用