决策部分：（调研问卷）.docVIP

决策部分： 第一部分：尽职调查提纲 -----公司内部治理结构的基本情况； -----公司章程； -----公司董事会工作手册； -----重大决策程序与方式说明文件； -----决策信息支持机构或人员情况； -----监事会组织和议事规则； -----董事会下设的为董事会提供决策支持的专门委员会情况； -----以前董事会决议； -----独立非执行董事情况； -----公司主要领导分工与决策权限情况； -----部门职能关系，分工与决策权限情况； -----借助于外部进行决策的机制； -----决策风险防范与决策偏差的补救，以及决策失误后的责任界定问题； 第二部分：调查问卷 股东和股东大会 公司控股股东的性质为：（ ） 政府、国有资产管理或其他政府部门； 国有资产管理公司； 国有或国有控股企业； 非银行金融机构； 大专院校、科研机构及其他事业单位； 集体企业； 民营企业； 外资； 个人； 其他。 公司前五位大股东情况（股东性质按第1条的10项分类填写）。 股东简称 所持股份 占总股本比例 股东性质 合计 前十位股东是否有关联股东（ ），如有，请列示股东名称及关联关系： （1） ； （2） ； （3） ； （4） ； （5） 。 公司是否为国有企业改制上市（ ），如是，请选择： （1）整体改制，原企业续存，成为公司控股股东； （2）整体改制，原企业注销； （3）部分改制，原企业保留生产经营性资产，并能持续生产经营； （4）其他（请说明） 。 上市后是否发生过控制权转移（ ），如发生过，有多少次（ ）； 上市后最近三年股东大会（含临时股东大会）召开情况： 时间 参会股东人数 代表股份占股本总额% 流通股东出席人数 代表股份占流通股% 召开方式 有无议案被否决 是否公证 在召开股东大会时，是否发生过征集投票权的情形？（ ） （1）、是；（2）、否； 股东大会在选举董事、监事时是否采用了累积投票制？（ ） （1）、是；（2）、否； 有无应单独或合并持有公司有表决权股份总数10%以上的股东请求召开的临时股东大会？（ ）； 如有，请说明原因 。 有无应监事会提议召开的临时股东大会？（ ）； 如有，请说明 。 年度股东大会上，单独或合并持有公司有表决权股份总数5%以上的股东或监事会是否提出过临时提案（ ），董事会是否存在不将此提案列入会议议程的行为？（ ） 股东大会会议记录是否完整（ ），并充分及时披露会议决议（ ）； 二、董事与董事会 公司董事会的总人数为（ ）人，其中内部董事（ ）人，外部董事 （ ）人（指不在公司内部任职的董事）。外部董事中属于独立董事（ ）人。 董事会成员的来源情况为： （1）股东单位派遣的人数为（ ）人，其中，来自第一大股东的董事 人数为（ ）人，第二大股东为（ ）人，第三大股东为（ ）人； （2）来自银行和非银行金融机构的董事人数为（ ）人； （3）来自投资基金、证券公司等机构投资者的董事人数为（ ）人； （4）来自关联单位，如公司经销商等单位的董事人数为（ ）人； （5）来自其它渠道的董事人数为（ ）人。 董事长在公司是否兼党政职务（ ）若兼任职务为（ ）； 董事长候选人的提名主要由（ ）决定； 控股股东或其派遣的董事； 非控股股东派遣的董事（包括董事会下设的能够按《准则》履行职责的提名委员会）； 控股股东的上级和组织人事部门。 董事长的主要职责包括（ ）： （1）主持董事会日常工作； （2）负责公司日常管理工作； （3）其他（请说明） 。 董事人选的提名主要由（ ）决定。 董事长； 控股股东； 董事会其他成