【财务管理内部审计 】首次内审文件档案.docVIP

PAGE 1 {财务管理内部审计}首 次内审文件档案 首次内审文件档案 2006.7.12 目录 １、年度内审计划 ２、审核实施计划 ３、内审检查表 ４、不符合项报告 ５、不符合项分布表 ６、首（末）次会议记录 ７、内部审核报告 ８、首（末）次会议签到表 ９、内审流程 宣城康美运动器材制造有限公司 质量管理体系内部审核 2006 年度计划（集中式） 编号：GLB-17 序号： 评价质量管理体系运行的符合性、有效性、适宜性 审核的目的 本公司的质量管理体系 审核范围 审核准则 ISO9001:2000；公司管理体系文件；适用的法律、法规； 审核组长 A： B 组员： 审核组 实施项目及要点 1.编制部门内审检查表 时间要点 7 月上旬 负责人 管理者代表 管理者代表 各部门负责人 管理者代表 各部门负责人 总经理 协助人 内审员 2.开展质量管理体系内部审核 3.不符合项纠正 7 月中旬 内审员、各部门 各部门 7 月下旬 4.跟踪审核 7 月下旬 内审员 6.开展管理评审 2006、8 月上旬 2006、8 月下旬 2006、8 月下旬 各部门负责人 各部门 7.接受第三方正式审核 8.跟踪审核 管理者代表 各部门 编制：审批：2006-7-1 宣城康美运动器材制造有限公司 二 00 六年质量内部审核计划 编号：GLB-18 序号: 一、审核目的 验证我公司质量管理体系的符合性、实用性和有效性。验证体系 的实施和保持是否有效,是否能够达到既定的质量方针和目标,是否 适合我公司的实际和发展需求。 二、审核范围 本公司质量手册覆盖的所有部门和过程,重点是 GB/T19001—2000idt ISO9001：2000 标准的要求 三、审核依据 （1） GB/T19001—2000 标准 （2） 本公司第一版质量手册及其支持性文件等； （3） 法律法规的要求； 四、审核方法 随机抽样 五、审核组 A 组员：董跃华 B 组员：赵志国 C 组员：向春光 D 组员：李三保 六：审核时间 2006 年 7 月 11 日—2006 年 7 月 12 日 七、审核报告发放范围、时间： 本公司管理层及各部（2006 年 7 月 13 日前） 注：首次会议和末次会议请受审核方领导及有关部门负责人参加。 小结会请受审核方代表及陪同人员参加。 批准 2006 年 7 月 1 日 审核计划 编号：ZGB-18 第一组 区域/要求条款 第二组 区域/要求条款 日 期 人员时间 人员时间 ABCD 第 一 天 第 二 天 8:00-8:30 A 8:30-12:00 C 首次会议 B 总经理 采购部 8:30-12:00 D 4.1,4.2.1,4.2.2,5,6.1,8.1 生产部 7.4 业务部 13:30-17:30 6.3,6.4,7.5, B 7.2,8.2.1 生技部、技术部 C 品管部 13:30-17:30 8:30-12:00 8.2.4,8.3,8.4 A A 7.1,7.3,7.6,8.2.4, 8.3, 财务部（仓库） 8:30-12:00 D 8:30-12:00 7.5.3,7.5.5 管理部 ABCD13:30-16:00 4.2.3,4.2.4,6.2, 16:30-17:30 8.2.2,8.2.3,8.4,8.5 加工组、涂装组、包装组 7.5 及相关条款 补充审核 末次会议 ISO9001 ： 2000 标 准 要 求 的 每 部 门 需 审 的 共 同 条 款:4.2.3,4.2.4,5.4.1,5.5.1,8.4,8.5.1 不符合项报告 编号：GLB-20 序号： 审核依据 ISO9001:2000 标准 质量管理体系文件 受审核部门 部门负责人 审核员 审核日期 不符合项事实陈述 不符合 GB/T19001-2000 标准第条款的规定 不符合程度：一般□严重□ 审核员：部门负责人： 年月日年月日 不符合原因分析： 部门负责人：年月日 纠正措施计划： 部门负责人：年月日审核员认可：年月日 纠正措施的验证 审核员:年月日 不符合项分布表 编号：GLB-21 序号：01 生技部、 部门 标准要求 管理层 采购部 管理部 生产部 业务部 技术部 财务部 4.1 4.2 5.1 5.2 5.3 5.4 5.5 5.6 6.1 6.2 6.3 6.4 7.1 7.2 7.3 7.4 7.5 7.6 8.1 8.2.1 8.2.2 8.2.3 8.2.4 8.3 8.4 8.5 合计 编制：日期：审核：日期： 首末次会议记录 首次会议由审核组长管理者代表主持。会议程序有： 1． 审核组长宣布公司质量管理体系内部审核首次会议开会； 2． 审核组长管理者代表介绍审核组全体成员及各自姓名； 3． 陈述审核的目的、范围和依据； 4