银行吉林市分行内部控制.docVIP

ⅩⅩ银行吉林市分行内部控制 第3章ⅩⅩ银行吉林市分行内部控制体系现状 吉林市分行（以下简称“市分行”）隶属于吉林省分行，截止2012年底，辖内共 有分支机构38家(其中县支行2家)，员工总数为715人，其中正式在编员工582人。 几年来，市分行按照总行和省分行的要求，积极探索适应自身发展的新路子和新办法， 通过艰苦努力不断推动业务大发展，基本巩固了在吉林省分行中大行的地位。 ⅩⅩ银行吉林市分行根据形势变化和业务发展，依据总、省行要求，在原有监 察部纪检监察职能外，增加了内控管理职能。基本形成合规的内部控制组织构架， 内部控制建设也取得一定成果。在此先将吉林市分行内部控制建设、制度建设情况 做如下总结。 3.1ⅩⅩ银行吉林市分行的内部控制机构及人员设置 3.1.1内部控制机构设置情况 2011年3月末，为整合基层机构监察资源，强化纪检监察机构监督职能，加强效 能监察，有效开展内部控制和风险管理工作，省行决定进一步调整和完善辖内分支机 构纪检监察体系，二级分行监察内控部更名为监察部，履行监察、内控监督职能。 2011年7月初，按照总行《ⅩⅩ银行风险管理总部业务架构整合》等文件的要 求，为有效提升我行风险管理与内控控制水平，二级分行风险管理与内部控制工作 由市行风险管理部与监察部共同负责。虽然按照省行板块整合要求风险管理部与监 察部对应省行部门不同，但此举有效提升了监察部合规管理人员的大风险管理意识， 使内控合规和风险管理工作有机结合起来，提高了风险内控的水平。 依据风险管理与内部控制委员会章程，分行委员会秘书处设在监察部，委员会 主席和副主席由行领导担任，委员由各职能部门主任和全辖经营机构负责人组成， 监察部负责协调、督办、落实委员会确定或提交的各种事项，筹备召开委员会例会 （包括季度例会和月例会）和专题会议，征集和确定会议议题，重点讨论、审议风 险管理与内部控制领域的重大变革事项，当期内部控制状况与当期需关注的操作风 险；强化各项风险管理与内控规章制度和办法的传导与落实；加强各业务部门检查 资源的整合，督办内外审检查中发现问题的整改进度，及时梳理各项业务出现的风 险环节；对各部门及经营机构相关履职情况进行评价，提出调整或改进要求；关注 IT蓝图新线的风险管控，关注新产品、新业务的操作风险；增强内控委员会成员的 合规意识。通过风险管理与内部控制委员会，加强了部门间以及与机构之间的沟通 与联动，确保案件防控长效机制有效落实，确保分行各项业务合规、健康发展。15 3.1.2内部控制人员设置情况 目前，ⅩⅩ银行吉林市分行内部控制机构人员配备整齐，分工明确，能够严格 按照省行监察部、法律合规部和分行党委统一部署认真开展工作，采取定期、不定 期方式，利用现场、非现场检查手段，对全辖区党员干部纪检工作、案防工作、内 控合规工作进行检查，通报、奖罚并举，取得了较好的效果。 市分行已按照上级党委的要求设立和完善了风险与内控管理委员会，委员会内 设风险管理与内部控制委员会主席1人；常务副主席1人，副主席3人，风险管理 与内部控制委员51人。委员会主席由分行行长担任，对全行内控工作负总责，常务 副主席由纪检书记兼副行长担任，主管全行内控管理工作；其他委员由各部门主任、 县支行行长、所辖分支机构（支行、分理处）一把手组成。 吉林市分行内控委员会秘书处设在监察部，现有人员12人，分别为：主任1人， 副主任1人，专职监察员1人，内控合规员7人（其中2人兼职负责案件风险排查）， 法律事务1人，综合文书1人。分行党委高度重视纪检监察组织队伍建设，采取了 新老结合的形式，搭配比较合理。一方面充分发挥老同志的工作经验，另一方面发 挥中坚力量的能力和热情，同时也使年轻同志得到锻炼。年龄结构：平均年龄44岁， 其中30岁以下1人，30岁至40岁3人，40岁至50岁5人，50岁以上3人。 所辖县支行2个，其中一个县支行规模较大，设立了“三部一室”（营业部、综 合管理部、业务发展部和办公室），综合管理部设兼职内控合规员1人；另一个县支 行规模较小，无内设部门，由副行长兼任内控合规员1人。所辖城区经营性分支机 构38个，由机构副职兼任内控合规员。 内控合规人员与去年末相比，分行监察部人员新增2人，主要为内控及监察岗 位人员。兼职内控合规人员增至55人，纪检监察和内控案防工作基本上覆盖到了辖 内所有分支机构，效能发挥凸显，围绕“防风险、上水平”这一重心任务，秉承内 控为业务发展服务，合规为效益护航理念，努力打造全员参与的内控监督制约机制， 使我行的内控管理工作提升到一个新水平。 3.2ⅩⅩ银行吉林市分行现行内部控制管理模式 几年来，市分行党委认真贯彻总行和省分行内控工作会议精神，按照省分行党 委提出的“发展、创新、改革、建设”要求，全行内控及操作风险管理工作以“防 风险、上