内部控制 规范实施工作方案.pdf

深圳市兆驰股份有限公司 内部控制规范实施工作方案 深圳市兆驰股份有限公司 二〇一一年七月二十五日 1 12 第 页 共 页 深圳市兆驰股份有限公司 目录 一、公司基本情况介绍3 （一）公司概况3 （二）公司组织架构4 （三）控股子公司情况4 二、组织保障4 （一）内控工作领导小组5 （二）内控项目组6 （三）审计部6 （四）外部咨询机构的聘请6 三、内控启动阶段6 （一）召开项目启动会6 （二）拟定内控实施计划和方案6 （三）组织开展对企业内控基本规范相关内容的培训6 四、内控建设阶段7 （一）确定内控实施范围8 （二）流程梳理与风险识别评估8 （三）制定内控缺陷整改方案及落实9 （四）内控缺陷整改10 （五）实施整改并追加测试10 （六）按照要求披露内控实施工作情况10 五、内控自我评价阶段 10 （一）编制内控评价工作计划10 （二）组织实施评价工作10 （三）披露内控评价报告10 六、内控审计阶段 11 （一）确定内控审计事务所11 （二）做好与内控审计会计师事务所的沟通工作11 （三）按照要求披露内控审计报告12 2 12 第 页 共 页 深圳市兆驰股份有限公司 为贯彻落实财政部、中国证监会等五部委颁布的 《企业内部控制基本规范》 及相关配套指引（以下简称“《内控规范》”），根据中国证监会深圳证监局 《关 于做好深圳辖区上市公司内部控制规范试点有关工作的通知》 （深证局公司字 [2011]31号）的文件精神，深圳市兆驰股份有限公司 （以下简称 “公司”）拟 定了 《内部控制规范实施工作方案》， 并已于2011年X月X日经第X届董事会第X 次会议审议通过，工作方案具体如下： 一、公司基本情况介绍 （一）公司概况 公司名称 深圳市兆驰股份有限公司 公司简称 兆驰股份 股票代码 002429 上市地 深圳证券交易所中小企业板 所属行业 日用电子器具制造业 总资产规模 31亿元 公司成立于2005年4月，是一家专业从事家庭视听消费类电子产品研发、设 计、制造和销售的国家级高新技术企业，公司提供的主要产品：数字液晶电视机、 数字高清机顶盒、蓝光视盘机等。经过短短5年的快速发展，公司于2010年6月在 深圳证券交易所中小板上市。 截止2010年12月31日，公司总资产31.45亿元,归属于上市公司股东的所有者 权益26.62亿，2010年实现营业收入30.19亿，归属于上市公司股东的净利润3.43 亿。 （二）公司组织架构 3 12