期货公司风险管理服务子公司业务试点申报材料规范(第2号)——备案申请材料内容与格式.docVIP

PAGE 2 附件4： 期货公司风险管理服务子公司业务 试点申报材料规范（第2号） ——备案申请材料内容与格式 一、备案申请材料内容 （一）备案申请报告（参见附1）； （二）备案材料清单（参见附2）； （三）承诺书（参见附3）； （四）备案情况登记表（参见附4）； （五）期货公司决议（按照公司章程规定由股东会或者董事会出具）； （六）可行性报告及业务试点实施方案（参见《期货公司风险管理服务子公司业务试点申报材料规范（第1号）——业务方案评估材料申报内容与格式》）； （七）加盖期货公司公章的最近6个月《风险监管指标汇总表（SR-1表）》； （八）加盖期货公司公章的《企业法人营业执照》复印件、《经营期货业务许可证》复印件； （九）协会要求提供的其他材料。 二、备案申请材料格式 期货公司提交的风险管理服务子公司业务试点备案申请材料应符合以下要求： （一）印章 除特别注明需加盖公章之处外，每套材料均应加盖骑缝章，封面加盖期货公司公章。 （二）装订 所有材料须按照本规定中的材料顺序排列，连续编注页码，制作材料目录，并将所有材料整齐装订为一册。 （三）封面 1.材料封面需标有“XX期货公司设立子公司开展以风险管理服务为主的业务试点备案申请材料”字样； 2.注明申请公司名称及报送日期； 3.公司主要承办人姓名、联系方式。 （四）纸张 所有材料应采用幅面为209×295毫米规格的纸张(相当于A4纸张规格)。 （五）字体与页码 申报材料的正文为宋体、四号字、单倍行距；申报材料的页码应置于每页下端居中，字符大小为五号，按内容分章节安排页码顺序，例如：1-4、2-26、3-58或者1-4-1、13-1-2、14-2-21……章节之间应当有分隔页。 （六）份数 备案申请材料一式两份，报送书面材料的同时，应报送相应电子文件。 本规范由中国期货业协会制订，自发布之日起实施。 附1： 期货公司设立子公司开展以风险管理服务为主的业务试点的备案申请报告 （范本） （文件号） 中国期货业协会： 经本公司股东会／董事会于XX年X月X日审议决定，拟设立子公司开展以风险管理服务为主的业务试点。现按照《期货公司设立子公司开展以风险管理服务为主的业务试点工作指引》的要求，现向你会申请备案。 特此报告。 　　 　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　XX期货公司（公章） 年 　 月 　 日 附2： 期货公司设立子公司开展以风险管理服务为主的业务试点备案材料清单 一、期货公司设立子公司开展以风险管理服务为主的业务试点承诺书； 二、期货公司设立子公司开展以风险管理服务为主的业务试点备案基本情况登记表； 三、期货公司决议（按照公司章程规定由股东会或者董事会出具）； 四、期货公司设立子公司开展以风险管理服务为主的业务试点的可行性报告及业务试点实施方案； 五、加盖期货公司公章的最近6个月《风险监管指标汇总表（SR-1表）》； 六、加盖期货公司公章的《企业法人营业执照》复印件、《经营期货业务许可证》复印件； 七、公司提供的其他材料。 附3： 期货公司设立子公司开展以风险管理服务为主的业务试点承诺书必备条款 期货公司应在提出设立子公司开展以风险管理服务为主的业务试点的备案申请时出具《承诺书》。《承诺书》至少应包括如下条款： 一、本公司对所提交的全部备案材料进行了认真、细致地审核，确认备案材料所载内容均真实、准确、完整。 二、本公司确认最近一次期货公司分类监管评级不低于B类B级，申请备案时净资本不低于3亿元，最近6个月各项风险监管指标符合规定，且设立子公司后各项风险监管指标符合规定。 三、本公司将严格按照《期货公司设立子公司开展以风险管理服务为主的业务试点工作指引》要求，建立健全本公司对子公司的管理制度，并指导子公司建立健全合规风控等内部管理制度，加强对子公司的监督管理。 四、本公司将严格按照协会的要求履行相关报告义务。如发现所设子公司及其有关人员在开展相关业务时违反法律、法规、自律规则等情况将及时处理，并报告协会。 五、本公司将遵守协会颁布的相关自律规则，若有违反，接受协会的自律调查与纪律惩戒。 六、若本公司违反上述承诺，将承担由此引发的一切责任。 期货公司应在《承诺书》落款处署明公司名称和时间，加盖公司公章，并由法定代表人签字。 附4： 期货公司设立子公司开展以风险管理服务为主的业务试点备案基本情况登记表 项目 内容 备注 一、期货公司基本情况 公司名称 注册地 注册资本 股权结构 法定代表人 二、期货公司拟设立子公司基本情况 公司名称 注册地 注册资本 股权结构 法定代表人 业务范围 其他事项 三、子公司拟任董事、监事及经营管理人员名单 序号 姓名 身份证号 学历、学位 职务 兼