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PPP项目实操过程的个问题 ———————————————————————————————— 作者： ———————————————————————————————— 日期： 2 最新PPP项目实操44个问题 PPP项目流程大致可分为5个阶段，项目发起、项目准备、项目采购、项目 执行、项目移交。根据财政部官方数据显示，截至3月底，PPP全国入库项目已 达12287个，累计投资额14.6万亿元。 一季度进入执行或移交阶段的项目在逐月增加，落地速度在加快。但在PPP项目 推进过程中，还有很多专业问题值得我们去学习研究。为此，度川管理研究部整 理了在PPP项目5个阶段中的常见问题，以飨读者！ 一、项目识别阶段 问题一 谁能发起PPP项目？应当向谁提出？ 按照指南的要求，政府方和社会资本都可以发起项目。 政府发起是由财政部门（政府和社会资本合作中心）负责向行业主管部门征集潜 在政府和社会资本合作项目。行业主管部门可从新建、改建项目或存量公共资产 中遴选潜在项目，向财政部门申报。 社会资本应以项目建议书的方式向财政部门（政府和社会资本合作中心）推荐潜 在政府和社会资本合作项目。 在实践中，通常PPP项目是由行业主管部门、下属的平台公司或社会资本发起， 向当地的财政部门申报。如果是省一级向下主导PPP项目的地区，是由市/县级 的地方政府，委托当地的财政部门，向省PPP中心申报，省PPP中心会通过筛选 和分类，建立三个“库”：示范库、推介库和备选库，重点支持示范库和推介库 的项目，例如给予省级的财政补贴等。 问题二 立项阶段《可研》的必要性，没有可研是否会影响下面工作的推进？ 这里的《可研》全称是《工程项目可行性研究报告》，是报发改委立项审批中重 要的支撑性报告。 在财政部发的《政府和社会资本合作模式操作指南(试行)》中提到了，在项 目发起阶段，“新建、改建项目应提交可行性研究报告、项目产出说明和初步实 施方案；存量项目应提交存量公共资产的历史资料、项目产出说明和初步实施方 案”，可以看出新建项目是必须要提交可研的，而存量项目因为已经立项，实际 上也是提交过可研的。在《合同指南》中也提到了“如包含工程建设的合作项目， 应明确可行性研究、勘察设计等前期工作要求”。因此,从理论上来说，可研是项 目立项的依据，如果没有可研，项目不能通过立项，是否采取PPP都不可能实施。 现实情况是，各地都在紧锣密鼓的推动PPP项目，如果严格按照程序一步一步的 实施，那么很可能错过一段时间的政策支持。以我们在某省操作的大量案例来看， 通常是 《项目建议书》报发改委审批确定立项之后，可以先提交PPP的初步实施 3 方案，与可研同步推进，最终仍然需要可研来确定项目的边界条件、准确参数， 作为调整实施方案的重要依据。 缺少可研会导致项目流程不完备，实施方案(或初步实施方案)依据不充分不准确， 无论是业主方、社会资本，还是咨询机构都应当清楚其中存在的风险。如果按照 非常规的流程推进项目，在具体操作实施中，需要向省级的相关部门了解清楚各 项工作的要求，确保进一步降低风险。 问题三 哪些主体可以作为实施机构？ 发改委2724号文对实施机构进行了描述：实施机构是由政府确定，作为PPP 项目的实施主体，在授权范围内负责PPP项目的前期评估论证、实施方案编制、 合作伙伴选择、项目合同签订、项目组织实施以及合作期满移交等工作。 其中实施机构在选择合作伙伴时即作为采购人，通过政府采购的流程选择合作伙 伴，同时负责资格预审、谈判、最终确认等工作（可以委托采购代理机构办理相 关事宜）。 关于哪些主体能够成为实施机构，在财政部76号文中，“政府或其指定的有 关职能部门或事业单位可作为项目实施机构，负责项目准备、采购、监管和移交 等工作”。发改委2724号文也提出“按照地方政府的相关要求，明确相应的行业 管理部门、事业单位、行业运营公司或其他相关机构，作为政府授权的项目实施 机构”。 综上，只要是政府授权的,职能部门、事业单位、行业管理部门、行业运营 公司、其他相关机构（平台，地方国企）均可作为实施机构。 但是我们在实施的过程中发现,部分职能部门、事业单位、行业管理部门若 作为实施机构，可能直接参与到项目的经营中，同时又承担了项目的监管、考核 等职责，存在“既做运动员,又做裁判员”的风险。因此建议将实施运营和监管 考核