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西方动态比较优势理论的演进 □徐姗 —— 发展中国家和 “比较优势陷阱 ” 目前，随着经济全球化和社会信息化程度的不断提高，一国拥有的要素禀赋结构和技术水平 的动态化特征日趋明显，而这两个方面正是决定一国参与国际分工比较优势的关键因素。因 此，传统的基于静态框架的比较优势理论对当前国际贸易新特征的解释和指导能力逐步减弱， 相反从动态的视角来重新审视比较优势理论，并用以指导发展中国家摆脱 “比较优势陷阱 ”正 成为研究和实践的前沿问题。 传统比较优势理论的 局限性 传统比较优势理论以大卫·李嘉图的比较成本理论和赫克歇尔 — 俄林的要素禀赋理论（即 H— O 理论）为基础，从各国间劳动生产率差异和资源禀赋差异的角度，揭示了国际贸易产 生的原因以及一国在现存资源和供求力量作用下的最优贸易模式。然而，随着世界经济的不 断发展，劳动密集型产品的附加值和需求弹性过低，发展中国家以比较优势来指导其贸易结 构，可能会出现贸易条件恶化和贫困增长的现象。以中国为例，改革开放以来，相比 1980 年 的基期水平 100 而言， 2007 年中国的价格贸易条件指数降为 65.3 。不仅如此，不断从发达国 家进口技术和资本密集型产品，也使发展中国家过分依赖国外技术，缺乏自主创新，不断固 化自己在国际分工中的不利地位。 显然，在以经济全球化为背景、知识和信息要素为重要投入的信息经济时代，按照传统的静 态比较优势指导贸易只会使发展中国家陷入 “比较优势陷阱 ”。因此，要使比较优势理论对当今国际贸易格局有更好的解释力，就必须从动态的视角来对其进行研究和发展。动态比较优势理论之 “要素变化 ” 动态比较优势理论是对静态比较优势理论分析的延伸和发展，是贸易与经济增长理论综合考虑的成果，主要研究的是长期比较优势变化的决定因素及其福利的影响。国外现有的关于动态比较优势理论的研究，主要分为三大类：基于要素变化的动态比较优势理论、基于技术进步的动态比较优势理论和基于其他因素变化的动态比较优势理论。 这里的 “要素变化 ”包括两方面含义，即一国要素禀赋结构的变化和某类产品的要素密集度的 变化。 H— O— S 理论（赫克歇尔 — 俄林 — 萨缪尔森理论） 、 S— S 理论和罗伯津斯基 （Rybczynski ）定理是在 H— O 理论基础上发展起来的三个重要的研究成果。罗伯特 ·蒙代尔 Robert A. Mundell ）则提出 “反向贸易效应 ”，进一步放松假定，考察了要素可以跨国流动情形的效应，证明了要素的跨国流动会改变各国的要素存量和相对要素价格，进而改变其贸 易结构。 此后，日本学者鬼城两人 （ Oniki ）和宇泽（ Uzawa ）、美国学者罗纳德 ·芬德雷（ Ronald Findlay ）、 J.巴格沃蒂（ Jagdish Bhagawati ）和陈志奇（ Zhiqi Chen ）等人都先后从不同角度对长期比 较优势变化的决定因素和结果进行了有益的探索， 使动态国际贸易理论研究取得了新的进展。 许多学者还对以人力资本为主的其他要素对贸易模式动态变化的影响展开了各类研究。贝 拉·巴拉萨（ Bela Balassa ）检验了发展中国家贸易模式的决定因素，认为国家之间出口结构 的差异是由于各国实物资本和人力资本禀赋共同导致的，发展中国家出口结构的升级将随着 禀赋结构的改善而不断提高。 Gene M.Gressman 和 Giovanni Maggi 则从人力资本配置的角 度研究了国家间的比较优势，认为一国的贸易模式是其劳动力中智力要素禀赋的反映。 从产品密集度的变化来研究比较优势动态演化方面，一个重要成果就是雷蒙德 ·弗农 （Raymond Vernon ）在 1966 年首次提出的 “产品生命周期理论 ”，很好地解释了产品生命周期不同阶段贸易流向的变化。之后日本的赤松要、小岛清和山泽逸平等许多学者都不同程度 地扩展了该理论。 1 动态比较优势理论研究之 “技术进步 ” 经济增长理论的发展推动了动态比较优势理论的发展，从古典经济增长理论到罗默的内生增长理论，技术由外生变量变成内生变量，比较优势的动态变化研究也随之不断完善和发展。此类分析框架同时综合了技术进步、国际贸易与经济增长三方面的内容，大体可分为两类， 一类是将技术视为外生变量， 从动态角度研究技术的进步对贸易模式和一国福利水平的影响；另一类则将技术视为内生变量，除了研究技术变动怎样影响贸易和经济增长外，还将技术发 展作为科学研究投资和经济增长的一种结果。 将技术作为外生变量的研究主要是技术差异和技术转移模型，主要是利用既定的技术差异来 说明产业间和产业内贸易，此类研究的代表人物有保罗 ·克鲁格曼（ Paul R. Krugman ）、马库 森和斯文森（ Makusen and