《内部审核检查表7.5》.docxVIP

被审核部门 行政人事部 审核员 文件名称 内部审核检查表 审核日期 条款号 检查内容 审核记录 符合/不符合 Q/E: 7.5 形成义 件的信 息 O:4.4.4 4.4.5、 4.5.4 1.是否规定了文件化信息（文件、记录）控制的方法和职责，规定是否 符合标准要求？ 有编制了〈〈文件控制程序》明确文件记录控制和要求； 文件规定符合标准要求 符合 2.公司建立的文件包含哪些，是否符合标准要求 ？ 查“受倬件清单”公司文件包括〈〈管理手册》 （含方 针、目标、范围及不适用说明等）、〈〈采购及供应控制程 序〉等，满足标准要求。 符合 3.公司形成的记录包含哪些，是否符合标准要求及公司规定的要求 ？ 查“记录清单”公司形成的记录有成品检验报告单、 合 问评审表、环境因素识别评价表、重要环境因素清单、 不合格处置单等，能满足标准要求及公司规定的要求。 符合 4.公司建立的文件是否有适当标识以防止混淆和误用？ 抽〈〈环境因素识别和评价控制程序》、〈〈采购及供应商控制程序》 均有通过文件名称、编号、版本号（2.0版）、发布日期进行标 识，批准人：XXX标识清楚明确。符合〈〈文件控制程序》要求。 修改前文件均有从原单位收回作废， 人事行政部保留的原件有加 盖“作废文件”章进行区别以防误用。 符合 5.公司的文件发布/修改前是否得到制授权人员的批准，以确保其适宜 性和充分性？作废文件如何处置的？ 符合 6.公司文件发放是否有发放到需要的场合， 其文件是否为当前最新有效 版本？保管情况如何？ 查“文件发放记录表”，抽〈〈不符合和纠正措施控制程 序》有发放到品管部、生产部、仓储部等各部门，现场 查看仓储部文件为当前有效版本， 字迹清晰可辨保存良 好。再抽生产部 XX车间XXX文件。。。。。。。 符合  被审核部门 行政人事部 审核员 文件名称 内部审核检查表 审核日期 7.公司电子档文件和记录有哪些，如何管理，是否能防止被误修改、丢 失、失密等情况？ 现场查看，公司通用文件和表单有存放于 OA系统上， 由人事行政部管理，有设置权限，非授权人员不能修改， 有定期备份以防丢失。 符合 7.5形 成义件 的信息 8. TE否有收集了相关的外来又件，正否都正取新有效版本？ 查“相关法规和标准清单”有收录了〈〈食品安全法》 、 〈〈食品安全国家标准 食品生产通用卫生规范GB 14881-2013》等，均为取新有效版本， 有发放到叩官部 等相关部门进行学习应用。 符合 9.对作为符合性证据的记录的如何保存？ 查2016.3-2016.6 培训记录，有按日期顺序归档， 人员 签字完整，未随意更改，有专用文件夹保存。 符合 个人工作业务总结 本人于2009年7月进入新疆中正鑫磊地矿技术服务有限公司 （M身为“西安中正矿业信息咨询有限公司” ），主要从事测量技术工作，至今已有三年。 在这宝贵的三年时间里，我边工作、边学习测绘相专业书籍，遇到不懂得问题积极的请教工程师们，在他们耐心的教授和指导下，我的专业知识水平得到了很到的提高，并在实地测量工作中加以运用、总结，不断的提高自己的专业技术水平。同时积极的参与技术培训学习，加速自身知识的不断更新和自身素质的提高。努力使自己成为一名合格的 测绘技术人员。 在这三年中，在公司各领导及同事的帮助带领下，按照岗位职责要求和行为规范，努力做好本职工作，认真完成了领导所交给的各项工作，在思想觉悟及工作能力方面有了很大的提高。 在思想上积极向上，能够认真贯彻党的基本方针政策，积极学习政治理论，坚持四项基本原则，遵纪守法，爱岗敬业，具有强烈的责任感和事业心。积极主动学习专业知识，工作态度端正，认真负责，具有良好的思想政治素质、思想品质和职业道德。 在工作态度方面，勤奋敬业，热爱本职工作，能够正确认真的对待每一项工作，能够主动寻找自己的不足并及时学习补充，始终保持严谨认真的工作态度和一丝不苟的工作作风。 在公司领导的关怀以及同事们的支持和帮助下，我迅速的完成了职业角色的转变。 一、回顾这四年来的职业生涯，我主要做了以下工作： 1、 参与了新疆库车县新疆库车县胡同布拉克石灰岩矿的野外测绘和放线工作、点之记的编写工作、 1:2000地形地质图修测、1:1000勘探剖面测量、测绘内业资料的编写工作，提交成果《新疆库车县胡同布拉克石灰岩矿普查报告》已通过评审。 2、 参与了库车县城北水厂建设项目用地压覆矿产资源评估项目的室内地质资料编写工作，提交成果为《库车县城北水厂建设项目用地压覆矿产资源评估报告》，现已通过评审。 3、 参与了《新疆库车县巴西克其克盐矿普查》项目的野外地质勘查工作，参与项目包括： 1:2000地质测图、1:1000勘查线剖面测量、测绘内业资料的编写工作；最终提交的《新疆库车县康村盐矿普查报告》已通过评审。 4、 参与了