私募投资基金投资者风险问卷调查内容与格式指引个人版.pdfVIP

附件 1 私募投资基金投资者风险问卷调查 内容与格式指引（个人版） 投资者姓名： ____________ 填写日期： _____________ 风险提示：私募基金投资需承担各类风险，本金可能遭受 损失。同时，私募基金投资还要考虑市场风险、信用风险、流 动性风险、操作风险等各类投资风险。您在基金认购过程中应 当注意核对自己的风险识别和风险承受能力，选择与自己风险 识别能力和风险承受能力相匹配的私募基金。 以下一系列问题可在您选择合适的私募基金前，协助评估 您的风险承受能力、理财方式及投资目标。 请签字承诺您是为自己购买私募基金产品。 【 】 请签字确认您符合以下何种合格投资者财务条件： 符合金融资产不低于 300 万元（金融资产包括银行存款、 股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财产品、信托 计划、保险产品、期货权益等）。 【 】 符合最近三年个人年均收入不低于 50 万元。 【 】 问卷调查应至少涵盖以下几方面： 一、基本信息，包含身份信息、联系方式、年龄（了解客户对 收入的需要和投资期限）、学历（了解客户的专业背景）、职 业（了解客户的职业背景）等。 1、您的姓名【 】 联系方式【 】 证件类型【 】 证件号码【 】 2、您的年龄介于 A 18-30 岁 B 31-50 岁 C 51-65 岁 D 高于 65 岁 3、你的学历 A 高中及以下 B 中专或大专 C 本科 D 硕士及以上 4 、您的职业为 A 无固定职业 B 专业技术人员 C 一般企事业单位员工 D 金融行业一般从业人员 二、财务状况（了解金融资产状况、最近三年个人年均收入、 收入中可用于金融投资的比例等信息）。 1、您的家庭可支配年收入为（折合人民币）？ A 50 万元以下 B 50 — 100 万元 C 100 — 500 万元 D 500 — 1000 万元 E 1000 万元以上 2、在您每年的家庭可支配收入中，可用于金融投资（储蓄存款 除外）的比例为？ A 小于 10% B 10% 至 25% C 25%至 50% D 大于 50% 三、投资知识（了解客户对于金融投资知识的掌握，如由专业 机构或行业协会组织金融知识的培训及相关测评，通过测评的 可认为客户为该类投资的专业投资者 ）及投资经验（了解客户 ．．．．． 对于各类投资的参与情况， 如客户曾投资经历 10 年以上， 或投 资过期权、私募基金等高风险产品， 同时了解客户的风险偏好） 。 1、 您的投资知识可描述为： A. 有限：基本没有金融产品方面的知识 B. 一般：对金融产品及其相关风险具有基本的知识和理解 C. 丰富：对金融产品及其相关风险具有丰富的知识和理解 2、您的投资经验可描述为： A、 除银行储蓄外，基本没有其他投资经验 B、 购买过债券、保险等理财产品 C、 参与过股票、基金等产品的交易 D、 参与过权证、期货、期权等产品的交易 3、您有多少年投资基金、股票、信托、私募证券或金融衍生产 品等风险投资品的经验？