新疆期货从业资格法律法规：期货提供中介业务考试试题.pdfVIP

新疆期货从业资格法律法规：期货提供中介业务考试试题 一、单项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，只有 1 个 事最符合题意） 1、期货公司变更股权或者注册资本，单个股东或者有关联关 的股东 持有期货公司（）股权的，中国证监会根据审慎监管原则进行 审查，作出批准或者不批准的决定。 A ．50% B．60% C．80% D．100% 2、自然投资者申请开立股指期货交易编码，申请开户时保证金 账户可用资金余额不低于人民币。 A ：30 万元 B ：100 万元 C ：50 万元 D ：60 万元 3、在期货公司会员的客户开发责任追究制度中，需要明确__ 的 责任。 A ．高级管理人员 B．业务部门负责人 C．开户经办人 D．客户 4、召开理事会临时会议的情形不包括（）。 A ．1/3 以上理事联名提议 B．期货交易所章程规定的情形 C．理事长提议 D．中国证监会提议 5、______是指利用相关市场或相关合约之间的价差变化，在相 关市场或相关合约上进行交易方向相反的交易，以期价差发生有利变 化时同时将持有头寸平仓而获利的交易行为。 A ．期货套利 B．期货投机 C．期货投资 D．期货交易 6、2008 年 A 期货交易所的手续费收入为 2000 万元，那么该交易 所应提取的风险准备金是（）。 A ．500 万元 B．400 万元 C．300 万元 D．200 万元 7、__作为期货交易必须支付的费用理应得到补偿，成为期货价格 的因素之一。 A ．佣金 B．交易手续费 C．保证金 D．保证金所占用资金而应付的利息 8、年 4 月 15 日实行的《期货交易管理条例》，是在 1999 年 9 月 1 日施行的《期货交易管理暂行条例》的基础上进行了较多修订后完成的 A ：2000 B ：2003 C ：2005 D ：2007 9、我国豆油进口的主要来源国是__ 。 A ．阿根廷 B．巴西 C．美国 D．欧盟 10、关于上升三角形，下列说法正确的是. A ：上升三角形有一条上升的顶线和一条水平的底线 B ：通常，伴随着成交量缩小，上升三角形的突破可认为是上升行 情的开始，可以考虑买入合约 C ：通常，伴随着成交量放大，上升三角形的突破可认为是下降行 情的开始，可以考虑卖出合约 D ：上升三角形代表升市，当收市价穿过顶线时，便是突破的信号 11、下列股价指数中，来自于美国股市的有__ 。 A ．纳斯达克指数 B．标准普尔 500 指数 C．道琼斯工业指数 D．恒生指数 12、当（）时，买入套期保值策略将得到完全保护。 A ．反向市场转为正向市场 B．正向市场转为反向市场 C．正向市场基差走强 D．正向市场基差走弱 13、2 月 10 日，某投资者以 300 点的权利金买入一张 3 月份到期， 执行价格为 10200 点的恒生指数看跌期权，同时，他又以 120 点的权 利金卖出一张 3 月份到期，执行价格为 10000 点的恒生指数看跌期权。 那么该投资者的最大可能盈利(不考虑其他费用)是__ 点。 A ．20 B．120 C．180 D．300 14、外汇期货交易量较小的原因主要有__ 。 A ．欧元的出现 B．外汇市场比较完善和发达 C．外汇现货市场本身规模较小 D．相对其他金融产品而言，投资者对外汇风险不敏感 15、严格落实《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》 的各项工作要求时，各机关必须遵循__ 的原则。 A ．统一领导 B．各司其职 C．各负其责 D．加强协作 16、美元指数来自于____ A ：芝加哥期货交易所(CBOT) B ：芝加哥商业交易