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新疆期货从业期货法律法规：举证责任考试试卷 一、单项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，只有 1 个 事最符合题意） 1、在进行期权交易的时候，需要支付保证金的是__ 。 A ．期权多头方 B．期权空头方 C．期权多头方和期权空头方 D．都不用支付 2、美国对期货基金的信息披露有严格的要求，其中对商品交易 顾问信息要求披露的内容有__ 。 A ．风险 B．交易项目介绍 C．顾问费用 D．商品交易顾问的背景资料 3、__是指某一特定地点某种商品或资产的现货价格与同种的某 一特定期货合约价格间的价差。 A ．正负差 B．异同平均数 C．基差 D．慢速平滑移动平均线 4、期货交易所通知期货公司追加保证金，期货公司否认收到上述 通知的，由（）承担举证责任。 A ．期货交易所 B．期货公司 C．客户 D．中国期货业协会 5、期货交易所联网交易的，应当于决定之日起（）内报告中国证监 会。 A ．5 日 B．7 日 C．10 日 D．15 日 6、某投资者卖出期铜 10 手，成交价为 37 500 元/吨，当日结算价 为 37 400 元/吨，则该投资者的当日盈亏为__元。 A ．5 000 B．10 000 C．1 000 D．2 000 7、下列情形中，人为因素导致的价格非理性波动的可能性较大 的有__ 。 A ．某黄金期货合约持仓总量变化比率下降 10%，某会员该合约持 仓总量变动比率上升 30% B．某黄金期货合约持仓总量变化比率上升 30%，某会员该合约 持仓总量变动比率下降 10% C．某大豆期货合约持仓总量变化比率上升 5%，某会员该合约持 仓总量变动比率上升 30% D．某大豆期货合约持仓总量变化比率下降 5%，某会员该合约持 仓总量变动比率下降 30% 8、在我国，期货交易的结算，由__统一组织进行。 A ．期货公司 B．期货交易所 C．中国证券登记结算公司 D．中国期货业协会 9、权利金的最终确定是经过期权买卖双方的经纪人在交易大厅 通过__方式形成。 A ．私下协商价格 B．由交易所确定标准化价格 C．公开竞价 D．集合竞价 10、当成交指数为 92 时，1000000 美元面值的国债期货和 3 个月 欧洲美元期货的买方，将会获得的实际收益率分别是__ 。 A ．8% ；8% B．1.5% ；2% C．2% ；2.04% D．2% ；2% 11、营业部设立的信息公示栏中的信息发生变化的，营业部应当于变 化之日起（）个工作日内对营业场所公示信息进行变更。 A ．1 B．3 C．5 D．7 12、下列关于期货交割的说法，正确的是__ 。 A ．期货交易所不得限制实物交割总量 B．期货交易的交割，由期货交易所会员独立进行 C．交割仓库由买卖双方协商确定 D．期货公司与交割仓库签订交割协议 13、证券公司申请介绍业务资格，应该符合__风险控制指标标准。 A ．净资本不低于 12 亿元 B．流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资 和客户委托管理资 )的 150% C．对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的 10%，但 因证券公司发债提供的反担保除外 D．净资本不低于净资产的 80% 14、某期货交易所为了扩大规模，增强其在国内的知名度，准备 在外地设立一分所，根据相关法律法规的规定，下列说法正确的是． A ：必须经中国证监会批准 B ：必须经中国证监会备案 C ：只需向工商行政管理部门登记即可，无需经过中国证监会批 准 D ：只需向工商行政管理部门登记即可，无需经过中国证监会备 案 15、根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》，当期货从业人员 发现投资者有不诚信行为时，应当（）。 A ．