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投资银行学习题（doc 39页） ( B.)从商业模式而言，投资银行主要以存贷款利差收入为主，商业银行 主要以佣金收入为主。 A.正确 B.错误 ( B.)现代投资银行业务仅限于证券发行承销和证券交易业务。 A.正确 B.错误 ( A.)根据关于企业并购成因的“价值低估论”，当托宾比率(即企业股 票市场价格总额与企业重置成本之比)Q1时，形成并购的可能性小；而当 Q〈 1时，形成并购的可能性较大。 A.正确 B.错误 ( A.)作为证券做市商，投资银行有义务为该证券创造一个流动性较强 的二级市场，并维持市场价格的稳定。 A.正确 B.错误 ( A.)在我国，证券公司是指依照公司法规定，经国务院证券管理机构 审査批准的从事证券经营业务的有限公司或股份有限公司。 A.正确 B.错误 ( A.)投资银行是证券公司和股份公司制度发展到一定阶段的产物，是 发达证券市场和成熟金融体系的重要主体之一。 A.正确 B.错误 ( B.)投资银行在大多数亚洲国家被称为商人银行(Merchant bank)0 A.正确 B.错误 ( B.)从历史上看，货币市场先于资本市场出现，货币市场是资本市场的 基础。而资本市场的风险要远远小于货币市场。 A.正确 B.错误 ( A.)两家或两家以上的公司合并组建为一家公司，若一家公司获得其 它公司的控制权后，各方原法人资格都取消，而通过设立一个新的法人机构拥 有这些产权，则称为新设合并(如德国的戴姆勒奔驰公司与美国的克莱斯勒公 司的合并)。 A. A.正确 B.错误 A. A.正确 B.错误 ( B.)证券公募发行和证券私募发行的发行对象和范围基本相同。 A.正确 B.错误 11?(B?)投资银行在证券二级市场中扮演着证券承销商的角色。 A.正确 B.错误 ( A? )按照中国证券监督管理委员会2001年颁布的《证券公司内部控 制指引》，我国证券公司在资产管理业务的内部控制管理中，受托资金不可以与 自有资金混合使用。 A.正确 B.错误 ( A.)我国对证券公司实行分类管理，分为综合类证券公司和经纪类证 券公司。 A.正确 B.错误 (A. ) 1999年美国参众两院分别通过《金融服务现代法案》，该法案彻 底打破了 1933年以来美国形成的银行业与证券业分业经营的体制。 A.正确 B.错误 ( B.)在风险投资业务中，风险资本的退出一定必须通过发行股票上市 变现。 A.正确 B.错误 ( A.)证券承销业务范围很广，各类股票、债券和基金证券等的发行均 可以包括在内。 A.正确 B.错误 ( A?)按照2003年2月1日起施行的《证券业从业人员资格管理办法》 规定，证券公司不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务。 A.正确 B.错误 ( A.)杠杆并购是指由一家或几家公司在金融信贷支持下进行的并购, 特点是只需少量的资本即可进行，并且常常以目标公司的资本和收益作为信贷 抵押。 19. ( A. )作为证券经纪商，投资银行本身没有任何风险。 A.正确 B.错误 20. ( A.)在我国，设立综合类证券公司比设立经纪类证券公司有更加严 格的条件。 A.正确 B.错误 21. ( B. )我国目前已经实行银行业与证券业完全混业经营。 A.正确 B.错误 22. ( B.)从融资功能和方式而言，投资银行以间接融资为主，而商业银行 以直接融资为主。 A.正确 B.错误 23. ( B. 融工具。 )金融工程的基本组件是远期、期货、期权、债券、股票等衍生金 A.正确 B.错误 24. ( B. )投资银行属于非银行金融机构，其主要服务于货币市场。 A.正确 B.错误 25. ( B.)根据现代投资基金的发展趋势，封闭式基金正越来越成为证券投 资基金的主要形式。 A.正确 B.错误 26.( A.)早期的投资银行主要从事证券发行承销和证券交易业务，而目前 的投资银行业务己经涉及到了几乎全部的资本市场业务.部分货币市场业务以 及金融衍生产品市场业务。 A.正确 B.错误 27. ( B.)在过去的一年里，基金管理人A所管理的基金帐面收益率为8%, 基金管理人B所管理的基金帐面收益率为12%,因此基金管理人B的绩效比基 金管理人A要好。 A. A.正确 B.错误 A. A.正确 B.错误 ( B.)在我国，对证券公司进行自律监管的机构包括中国证监会和沪深 证券交易所。 A.正确 B.错误 ( A.)在证券发行的余额包销方式下，作为包销商的投资银行需要承担 发行失败的全部风险。 A.正确 B.错误 30?(A.)健全内部控制机制和完善内部控制制度，是衡量证券公司经营管 理水平高低的重要标志。 A.正确 B.错误 31. ( A.)开放式基金通常无发行规模限制，投资者可以随时提出认购或赎 回申请，基金规模因此而增加或减少。 A