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（企业融资）企业融资尽职 调查提纲 企业融资尽职调查提纲 来源：作者：时间：2010/10/13 壹、企业简介 1 、注册情况（1）企业名称（2）法人代表（3）注册时间（4）注册地址（5）注册资金（6） 主营和兼营（7）所有制类型国有企业集体企业私营企业中外合资企业外资独资2 、股权结构及主管单位 （1）股权结构（2）股东背景（3）主管 壹、企业简介 1 、注册情况 （1）企业名称 （2）法人代表 （3）注册时间 （4）注册地址 （5）注册资金 （6）主营和兼营 （7）所有制类型 国有企业 集体企业 私营企业 中外合资企业 外资独资 2 、股权结构及主管单位 （1）股权结构 （2）股东背景 （3）主管单位 政府 院校 协会或行会 无主管单位 3 、企业文化 （1）运营宗旨（企业的价值观） （2）企业目标 我们的企业当下是什么? 我们企业未来的目标是什么? 我们将做什么? (3)运营理念 企业遵照的发展思路 企业采用的运营模式 企业准备达到的运营目标 4 、企业资质及奖项情况 (1)企业：高新技术企业证书、火炬技术企业证书等等。 (2)技术：获得的国家级、部级等各种奖励证书、技术评定证书等。 (3)产品或服务：所获得的特许证书、资质认证等。 5 、企业信用 （1）银行信用： 有无不良贷款记录 银行信用等级 (2)商业信用:和合作单位开展业务中，有无不良信用记录。 二、产品、服务及技术 1 、产品和服务 （1）提供的产品或服务是什么？ 目前提供的产品／服务：主要、次要 过去三年提供的产品／服务 未来三年计划提供的产品／服务 （2）产品和服务的独特性 独特性的内容 ¨功能扩展 ¨性能提高 ¨质量提升 ¨过程便捷 ¨资源独占 独特性的独特程度 ¨革命性产品 ¨创新产品 ¨换代产品 ¨功能改进产品 独特性的竞争优势 ¨有明显的竞争优势 ¨有壹定的竞争优势 ¨无竞争优势 （3）产品及服务的对象 产品及服务的直接对象 产品的上下游产品／服务 相配套的产品／服务 产品／服务的对象对于其适用性的评价 （4）产品及服务的成熟度 设计／策划阶段 试制／服务系统建设阶段 中试／试运行阶段 大规模生产／稳定运行阶段 （5）产品及服务的使用特性 消耗品/耐用品 必需品/奢侈品 可替代品/不可替代品 (6)产品及服务的生命周期 行业内平均的寿命周期 行业新产品推出的周期 (7)产品及服务的特批许可情况 国家专控产品 安全产品 环保审批 特许服务 (8)产品及服务获得荣誉及论证情况 2 、技术 （1）核心技术的内容和形式 配方 工艺 设备 (2)核心技术的先进性 世界首创 国际先进 国内先进 (3)核心技术的知识产权 专利技术 专有技术 合作开发技术 引进技术 (4)核心技术的可控程度 对核心人员的依赖性 技术骨干的稳定性：是否持有公司股份、主要技术人员待遇、对公司的满意度。 法律保障：合同、契约等法律保障 技术的保密性：保密的制度和措施 （6）技术优势的可持续性 技术门槛／可模仿性 ¨技术开发的成本和条件 ¨技术开发的周期 ¨技术开发人员的素质要求 持续创新能力 ¨研发人员:技术带头人及技术骨干 ¨研发条件：资金、场地、设备 ¨研发计划 三、市场分析 1 、产业分析 （1）企业所处的行业 （2）行业的规模和增长率 （3）行业的成熟度 初始阶段 扩张阶段 稳定阶段 下降阶段 (4)经济环境对行业发展的影响 (5)政策法规对行业发展的影响 2 、目标市场 （1）企业的目标市场 （2）目标市场的规模和变化趋势 3 、市场竞争 （1）产品竞争 同类产品竞争 替代品竞争 新产品竞争 (2)同业竞争(企业间) 目标市场的占有率 谁是主要竞争对手 你们于什么方面有竞争? 你们之间的区别于哪里? 新的竞争对手进入市场的障碍是什么? 四、商业模式 1 、产品的市场定位及市场形象 （1）目标客户群 （2）产品形象 2 、产品的销售模式 （1）分销体系 直销 代理制 分公司／办事处 子公司 特许运营 （2）销售方式 专卖店 商场专柜 上门推销 3 、促销手段 （1）广告宣传 （2）促销活动 （3）专业渠道 （4）政府推广 4 、收入来源 （1）产品销售收入 （2