新设银行业金融机构金融管理与服务项目一览表.docxVIP

PAGE PAGE 10 附 1 新设银行业金融机构金融管理与服务项目一览表 管理与服务类别 管理与服务项目或系统  办理依据 申报所需材料 申报机构类型 申报时间 审核标准 职能部门 咨询电话 加入中国人民银行济南分行网 转发《中国人民银行关于按月填报利率监测报表有关事宜的通知》的通知（济银部 间互联综合前置系统申请。 相关职能部门 及工作人员岗位 工作职责， 单位、  法人银行业金  在开业报告 新设银行业机构必须有明确的利率监测数据报送部门和人员，建立统一的审批责任制，避免多个部门、多人分别报送的情况。 对涉及利率报备的所有基础数据实 货币信贷类 利率报备分析 发〔 2008〕27 号)； 2. 职能部门负责人 融机构、银行业 审 核 通 过 现集中，将分散于各个部门的利率数 货币信贷统计处 系统 转发《关于利率报备 及利率信息发布事宜的通知》的通知（济 及工作人员相关 信息。 参加业务技能 金融机构分行 后，集中申 报 据集中到一个系统，建立利率报备基 础数据库，确保数据真实、准确。 依照人民银行利率监测报表口径自 科技处 银部办发〔 2008 〕 94 考核人员范围： 主开发转换软件，实现基础数据向监 金融统计类 金融统计业务 号)。 《中华人民共和国中国人民银行法》 ； 2.《中华人民共和国商业银行法》； 《中华人民共和国统计法》； 《金融统计管理规定》。 单位、职能部门负责人及工作人员，人数不低于3 人。 统计业务内控 制度建设：包括内部统计管理制度，统计部门、岗位、设施、人员设置情况。 建 立 的 会 计 （信贷） -- 统计 指标归属关系情  法人银行业金 融机构、银行业金融机构分行  与开业报告一并报送 测报备数据的自动生成，避免手工操作带来的误差。 统计业务内控制度建设：是否赋予统计部门对全行统计工作的扎口管理职责；统计业务操作规程、统计人员岗前培训情况；建立的会计（信贷） --统计指标归属关系是否符合人民银 行统计制度要求。 统计业务系统准备情况： 机器配备、数据软件、接口格式文件及技术环境 条件是否具备；  货币信贷统计处科技处 法人金融机构征  《银行信贷登记咨询管 理暂行办 法》（试行）； 《个人信用信息基础 况。 参加业务技能考核人员范围： 统计职能部门相关统计业务人员2-3 人。 加入征信系统的正式请示，内容 包 括 机 构 性 质、业务现状、业务系统与网络条件、申请接入的征信系统名称及接入理由。 征信系统内控管理制度和操作 规程、内部职能  法人银行业金  需要开业就接 入 系 统的，征信系统各项制度与开业报告一并报送； 加入征信系 统的正式请  软硬件技术环境是否满足人民银行科技部门信息安全和技术规范要求。 3.统计人员考核情况：经人民银行对金融统计业务考试测定的不合格人 员，不能承担统计工作职责。 申请资料齐全完整，相关制度和规 程条款准确严密，符合有关征信管理 的法律法规。内控制度包括职能部门 负责人和征信人员岗位职责和权限分 工，能按要求设置系统管理员与操作 员，并对操作员设置 A 、B 角；异议处理制度和规程要对外公示。 客户的查询授权书符合规范，并设置相关的查询登记薄。 征信管理类 信系统准入的初 审与分支机构的准入 数 据 库 管 理 暂 行 办 部门及工作岗位 法》； 工 作 职 责 和 权 《中国人民银行征信 限。 中心关于规范企业和 金融许可证复 个人征信系统金融机 印件、营业执照 构接入流程的通知》 。 复印件及组织机 构代码复印件。 人民银行需要的其他资料。 参加业务技能考核人员范围： 从事征信业务的 融机构，银行业 金融机构分行、支行 示，在开业报告审核通过后，集中申报。 暂时不需接入系统的， 可视开业后业务发展需要报送。 3.征信工作人员要接受人民银行的指 导与培训，内容包括相关规章制度、接口规范、前置系统的操作使用等。4.相关软硬件技术环境需满足人民银行科技部门信息安全和技术规范的要求。 5.金融机构按照征信系统数据接口规范要求开发相关接口程序或安装使用人民银行下发的前置系统，并在系统测试环境中成功完成数据测试（仅对法人机构）。 货币信贷统计处 科技处 人员及部门分管负责人，不少于2 人。 金融机构突发事 金融稳定类 件应急预案 1.《中华人民共和国中国人民银行法》 ； 2.《中华人民共和国商业银行法》； 3.《关于印发 中国人民银行济南分行金融 机构突发事件应急预 案 的通知》 ( 济银发 〔2009〕152 号)。 《突发事件应急预案》； 《突发事件应急预案》操作流程及各岗位责任人名单、联系方式资料； 突发事件应急预