股权融资初步尽调清单_精选.docx

中航产业基金（股权）初步尽调清单 公司最新的营业执照、税务登记证、组织机构代码证、机构信用代码证 公司章程、三会议事规则、总经理工作制度、公司主要管理制度 公司设立与历史沿革说明 公司历次验资报告、评估报告（如有） 公司股权结构图 关联企业基本情况说明，例如成立时间、注册资金、主要股东 / 股比、主营业务、财务状况等 公司组织架构图（含各子公司、分公司及各部门） 公司各子公司、各部门的职责说明、人员构成，各子公司分公司的基本情况说明，例如成立时间、注册资金、主要股东 / 股比、主营业务、财务状况等 公司目前人员构成情况（年龄结构、学历结构、业务结构等） ，员工的社保缴纳情况 公司治理结构（董事会、监事会构成及名单） 公司实际控制人、董监事、高管人员简历 公司主要资产权属证书（主要指土地、房产、无形资产） 公司主要荣誉及资质证书（含各类业务资质证书、产品资质证书、专利证书等） 公司成立以来主要新建、技改项目的立项报告、政府批复文件（如需） 公司享受的各项优惠政策（如有，列表说明，附政策依据文件） 公司产品列表说明（分类分型号，各产品的性能参数及用途说明） 行业资料 权威轮胎行业研究报告 权威行业排名资料 公司在行业内的竞争优势说明 采购 公司采购模式说明（采购组织设置及职责、采购流程图、主要采购物质类别、采购模式、供应商选择方式、采购定价、结算方式、采购季节性等） 主要原材料构成列表，主要原材料取得方式，主要原材料供求关系，近几年主要原材料价格走势分析 供应商分析【分析供应商选择的标准、主要供应商的基本情况、对集中度较高的 供应商， 要分析其供应的稳定性、 供应商的账款周期、 结算方式。 分析客户在原材料采购过程中的主动权 （与原材料供应商相比处于强势还是弱势？是否具有定价权？是否有 赊购期？） 及与原材料供应商的合作关系 （是指定供货商或长期协议户还是临时供应户 等）】，近三年前十大供应商列表（按采购金额排序） 项目2011 项目 2011 年 平 均 价格 2012 年 采购量 平 均 价 格 金额 2013 年 采购量 采 购 量 金额 平 均 价 金额 格 原材料 A 原材料 B 原材料 C 合计 （5）公司能源供应分类分析（主要能源类别、取得方式、定价、近三年主要能源采购 采购数量、采购均价、采购金额列表） 19. 生产 （1）生产模式说明（生产组织设置及职责，生产流程图、产品生产关键环节及可能的 风险点、工艺控制模式及效果、质量控制模式及效果等） （2）主要生产设备：生产设备的总体规模（数量）、先进性程度、新旧程度、当前设 备运转情况，设计生产能力、生产设备利用率 序号 1 设备名称 型号 单位（套 / 台） 数量 先进程度 。。。 设备 A 2 设备 B 近三年产能产量列表（如下表所示） 产品名称产品 1 产品 2 2011 年 2012 年 2012 年 产能 实际产量 产能 实际产量 产能 实际产量 主要产品的单位成本构成分析， 分析单位成本变化的原因及对于盈利能力的影响。 产品 项目 直接材料直接人工动力费用制造费用 产品 A 产品 B 金额 占比％ 金额 占比％ 生产成本合计 主 要 原料消耗 原材料 A 原材料 B 库存管理情况说明 环保情况说明 安全生产情况说明 销售 公司销售模式说明 （销售组织设置及职责、 销售激励模式、 销售流程、 销售渠道、目标市场及客户类别、 不同客户开发策略、 价格策略及定价方式、 结算方式、 回款管理、营销策略、销售季节性等） 主要客户分析，近三年前十大客户（按销售金额大小进行排序） 近三年产销情况列表说明（分产品类别） 产品 项目 2011 年 2012 年 2013 年产量 销量 产品 1 产销率（ %） 销售额（万元） 产品 2 产品 2 均价 产量销量 产销率（ %） 销售额（万元） 均价 （4）近三年公司收入结构分析（从不同区域、不同销售渠道等维度进行分析） （5）产品价格变动趋势分析，价格变动影响因素分析 （6）产品运输模式 （7）产品质保模式 21. 技术与研发 （1）公司技术研发机构设置、研发模式及研发流程说明 （2）核心技术人员名单及简历 （3）核心技术人员激励模式 （4）历年研发费用投入及用途 （5）公司技术先进性说明 （6）公司专利、专有技术列表 专利名称 专利证书编号 获得时间 有效期 颁发部门 技术保密制度安排 在研项目、研发进度、研发目标及预期投入 公司近三年审计报告（含内部财务报表） 公司近三年主要资产项目、负债项目变动原因分析说明 公司近三年主营业务收入变动原因及趋势分析说明（按产品品种分别说明） 公司产品近三年成本结构、毛利率分析说明（按产品品种分别进行说明） 公司近三年三项费用变动原因及趋势分析说明 目前银行授信情况（授信银行