计算机软件确认控制程序.docxVIP

. 计算机软件确认控制程序 1、目的 通过对计算机软 件进行确 认 ，以证 实该过程实 现所策 划的结果的 能 力。 2、适用范围 适用于本公司生 产和服务 过 程及监 视测量所用 软件的 确认及再确 认 工作。 3、职责 3.1 各产品线质量部负责生产和服务过程用软件确认的组织、实施； 3.2 中心实验室负责监视测量仪器所用软件确认的组织实施，并参与生产 和服务过程用软件确认的配合工作。 4、术语和定义 4.1 黑盒测试 将系统 (软件和硬件 )看作不能打开的黑盒，在不考虑系统内部结构和特性的情况下，测试者只依靠系统需求说明书， 从可能的输入条件和输出条件中确定测试数据，也就是根据系统的功能或外部特性，设计测试用例 (例如功能测试 )。 4.2 白盒测试 即结构测试或逻辑驱动测试。 这种测试允许测试者考虑系统的内部结构， 并根据系统内部结构设计测试用例，而不考虑系统的功能。 4.3 安装确认 确认系统的安装符合设计标准， 并对所需要的软件及硬件的技术资料、 图纸、操作手册等文件进行确认。 4.4 运行 (操作 )确认 确认系统的各项运作功能符合用户需求标准。 系统运行确认应在一个与正常工作环境隔离的测试环境下实施，但应模拟生产环境。 4.5 性能 (工艺 )确认 确认系统运行过程的有效性和稳定性， 应在正常生产环境下进行测试。 测试项目 依据对系统运行希望达到的整体效果而定 (如对生产出的产品质量各项特性进行 测试 )，测试应在正常生产环境下 (相同条件下 )重复三次以上。 . . 4、工作程序 4.1 安装确认 (IQ)： 安装确认的目的是保证系统的安装符合设计标准，并保证所 需技术资料俱全。具体确认内容包括如下： 4.1.1 各种标准清单，包括使用者要求、功能性要求、物理要求、系统标准。 4.1.2 各种标准操作程序 (SOP)，包括硬件和软件的操作、预防维修、备份和数据 存档、灾难 (断电、硬软件损坏等 )恢复及系统退役。 4.1.3 配置图，配置图是控制系统的概图，包括以下内容。 4.1.3.1 整个系统概图。 4.1.3.2 各个中央处理器 (CPUS)包括插件指定的配置图。 4.1.3.3 输入／输出装置接线图。 4.1.3.4 控制回路图。 4.1.3.5 状态转变图。 4.1.3.6 网络接线图。 4.1.3.7 硬件驱动／网络驱动指示树，可包括逻辑的和物理的驱动指定。 4.1.4 硬件和软件手册，包括安装、操作、维修保养手册。 4.1.5 硬件配置清单，包括已安装系统的所有组成部分，对于芯片、微处理器或 EPROM，应记录其修订版号。 4.1.6 软件清单和源代码的复制件 列出与系统有关的所有软件和软件版本，并保证所有软件的复制件都归入档案， 安全存放。 应存放以下几种软件。源代码产生器或编辑器、源代码 (包括初级排序、功能和 报告的产生 )、操作系统、诊断程序、存档／备份程序。 4.1.7 输入／输出 (I ／O) 清单及连续性检查。连续性检查是保证信号可从控制系 统发至装置并又可从装置返回至控制系统。 4.1.8 环境和公用工程测试 确认并记录系统安装的环境， 包括清洁度、射频／电磁干扰、 振动、物理安全性、 噪声、照明。 记录关键公用工程系统的情况， 并确认公用工程系统的关键性质与功能说明书相 符。包括火警通告／抑制、冷却系统、电力及调节、不间断供电、 WAN 连接、 . . LAN 连接、灾难恢复接线、电话数码／模拟。 确认并记录系统符合安全及人机工程的要求。 4.1.9 结构测试 (白盒法 )，主要指源代码的结构测试。对以下各项进行确认。 4.1.9.1 遵循模块化程序设计。 4.1.9.2 无效代码。 4.1.9.3 按照标准进行识别、修订、注解和评论。 4.1.9.4 算法／公式和计算准确。 4.1.9.5 模块排序准确。 4.1.9.6 关键上属性、报警等锁存准确。 4.1.9.7 保持惟一的逻辑输入／输出。 4.1.9.8 数据贮存寄存器是惟一的。 4.1.9.9 定时器和定序器设定准确。 4.1.10 确认整个安装过程符合操作手册要求。 4.2 运行确认 (OQ) 系统运行确认的目的是保证系统和运作符合需求标准。系统 运行确认应在一个与正常工作环境隔离的测试环境下实施，但应模拟生产环境。 具体包括如下： 4.2.1 系统安全性测试：挑战所有逻辑系统，诸如各工作层的使用权限，证明各 安全层面的允许权限未经授权的操作得到禁止；确认系统外围的安全性，诸如 I ／ O 总线卡，操作人员接口终端等。 4.2.2 操作人员接口测试，确认操作人员接口系统的功能。 4.2.3 报警、互锁功能测试。 4.2.4 数据的采集及存贮，确认系统的数据采集及存贮功能如下：准确的采集、 贮存和检索数据；确认数